学术论文参考文献引文应注意“合理性”问题

学术论文的主创内容与引用的参考文献观点、文字、数据等引文内容构成一篇学术论文的有机整体。对被引用的参考文献而言,被引用是一种带评价性的学术传播,其被引次数、引用期刊等是构成该被引文章、被引学术期刊学术评价的重要计量统计资料。近年来,学术论文引用参考文献篇均引用量大幅增长,其动因除了“文献积累增长”、“学术意识强化”、“信息收集力提高”诸因素外,引文的“异化”现象也是一个重要的原因。学术期刊公开要求“刊用论文的篇均文献引用量一般不少于10条/篇。请尽可能多引用文献,…”,也助推了论文参考文献趋多的倾向;另外,在收录的期刊数据库中,论文所列参考文献越多,被他人点击机率越高,也是数据库网络时代传播动因的必然趋势。

学术论文文末所列的参考文献表是文内实际引文的源文献可检索路径,引文是所列参考文献参与学术论文构建的具体成分。对学术期刊而言,既要把握参考文献表所列文献在该论文中的学术意义,也要把握实际引文在学术论证中的必要性和适度性,既避免文献选择的不当,也避免引文的“过度”、“抄袭”、“剽窃”。但客观而论,面对目前大量存在的参考文献标注不规范、且与实际引文脱节的学术论文,仅凭编辑或审稿专家个人经验及有限条件,要识别学术论文实际引文,并审定其引文的“必要性”和“适度性”,难度极大。因而,引文“合理性”问题常常只在发表后让社会检验,造成一方面对论文抄袭、学术不端口诛笔伐、声色俱厉,另一方面是抄袭剽窃绵绵不绝,令各方头疼。

学术论文引用参考文献时,引用哪些、如何引用,虽有学术道德、科研规范作依据的,但因引用的动机、目的、方式、内容、学科、习惯不同,其理解和标注模式生出种种差异。但对于学术研究而言,查阅了他人相关研究成果,借鉴了他人的研究方法、视角,吸收了有关的思想观点、事例、数据,用于对自己的学术观点进行独创性地探讨、深化、完善,其过程既为学术研究所必需,也是学术研究活动的重要内容。在撰写承载学术研究成果的论文时,作者合理地引用参考文献中的文字、资料、数据、观点对自己的论文作必要的引证、补充、描述、参照、比对,按规范方式标示为夹注、脚注、文末注释或参考文献表等,是学术论文撰写必不可少的基本工作。这一工作也是评价论文学术水平、作者研究能力的重要因素。由于参考文献介入论文撰写时深度、角度不同,或因学科引证习惯不同、或因采用的引证技术规范不同,学术论文具体的参考文献标注方式可以不同,但对引文的合理性要求、对参考文献规范性要求,则是中外学界概莫能外的一致要求。

就参考文献的概念而论,所谓“参考”是指在科学研究过程中、论文撰写过程中“为了学习或研究而查阅有关资料”、“利用有关材料帮助了解情况”、“寻求知识”的研究思维活动。所谓“引用”,是写文章时,或采用现成语,如:成语、诗句、格言、典故等,或采用他人享有著作权的文字、符号、数字,或采用自己已发表作品的某些学术思想、观点,等等。总之,凡采用非本文产生的统计数据、发掘史料、实验结果,来表达本文的新的学术思想、观点、结论,这就是学术引用,所引用部分即称引文,提供引文的文献称参考文献。可见,那种把“参考文献”当作“书目”罗列,文中并无引用的做法,其荒谬在于所作的罗列既无限制也无意义,与学术研究规范相悖。论文撰写者对文中哪些观点与内容是自己原创提出的,哪些是通过查阅参考文献获取且在文章论证过程中引证、引用了的,心中必须清楚,这是作者的研究能力、学术水平以及学术道德之所在。近年学术论文在数量上与时俱增的同时,众多论文作者对参考引文的认识和运用现状究竟如何呢?

2008年底,中国知网推出了供学术期刊对来稿及自己刊物已发表文章进行“文字复制比检测”的“学术期刊学术不端检测系统(AMLC)”(以下称“检测系统”)。该“检测系统”以学术期刊、硕博论文、报纸、专利、年鉴、标准、工具书等数据库为后台资料库,供编辑审稿时对被检测论文的“文字复制比”进行比对分析统计。“文字复制”是指逐字引用他人文章中的句子、段落甚至全文,“文字复制比”是被检测文章与“检测系统”论文数据库中源文献的雷同字数与被检测文章总字数之比。“文字复制比”通常是判定抄袭的重要标志。

本文笔者通过该“检测系统”,对某高校学报2009年1月至6月的全部1844篇来稿进行“文字复制比”测试(1)。测试结果显示,“文字复制比”30%以上的文章约占全部来稿23.4%,即超过1/5稿件因引用过度涉嫌抄袭而不可刊用;“文字复制比”10%～29%的文章占全部来稿26.7%,这部分文章程度不同的存在引用不当的种种问题;“文字复制比”10%以下至0%的,占全部来稿49.9%,即未检出引用过度的文章尚不足一半。因“检测系统”的数据库尚未覆盖浩若烟海的网络论坛、博客等网上论文,被检测文章如抄袭网上论文还存在漏检的可能,因此,现实的状况应该比统计数据还要严重。

笔者所进行的测试虽是一家之测,但管中窥豹,对一般学术期刊而言,不无警世意义。面对超过一半的学术论文引用参考文献缺乏“合理性”,其中1/5稿件因此不能刊用的事实,学术期刊应该对学术论文引文的“合理性”问题引起足够的关注并进行认真的研究。