刍议文科博士论文写作的基础性工作问题

博士学位论文是博士研究生在学期间从事科学研究的主要成果体现，是衡量博士生培养单位培养质量的重要标志，也是博士生申请学位的主要依据。邱兆祥教授曾把合格的博士论文比作作者“跨入学术殿堂的入场券”。一篇高质量的博士论文，不但可以使作者获得各种荣誉和光环，而且可能使其终生受益不尽。博士论文写作是攻读博士学位期间的主要任务，是一项庞大而复杂的系统工程，远非短日之功即可完成。很多博士生反映撰写博士论文“很苦”，难以提笔下手，或者在写作过程中力不从心，甚至有时路半易途，另起炉灶，经受不少波折。凡此种种，重要原因在于没有做好博士论文写作的基础性工作。做好前卫性的基础性工作是写好博士论文的逻辑前提。本文拟结合笔者博士论文写作的心得、大量研读文科博士论文的体会，不揣浅陋，就文科博士论文写作的基础性问题提出几点拙见，希望能对低年级的攻读文科博士学位的莘莘学子们有所裨益。

一、博览群书，学好专业

博士论文写作的基础是厚实的学术底蕴，扎实的理论根基。而要做到这些，博士生就要在入学之初，制定一个学习规划，为博士论文写作做足准备工作。对于文科博士生来说，就是要博览群书，夯实基础；学好专业，突出特长。

（一）博览群书，夯实基础

没有相当的知识储备和积淀是写不好博士论文的。和理科博士生不同的是，文科博士生要更加注重拓宽自己的知识领域，知识面不能太窄。

一篇好的博士论文，不是靠主观臆造出来的，博览群书，博闻强记是重要前提之一，所以多读杂读泛读是文科博士生的基本功，否则在博士论文写作过程中会遇到很多障碍，杜甫的名言“读书破万卷，下笔如有神”说的就是这个道理。俗话说文史哲不分家，也说明了文科博士生要广泛涉猎各种知识的道理。研究文学的不仅要阅读文学方面的书籍和文章，还要在一定程度上接受历史和哲学知识的熏陶，反之亦然。这是因为文科的很多学科之间不是截然分开的，而是相互交融、相得益彰的。当然在学有余力的情况下，也要涉猎理科方面的基础知识，不但如此，有些文科学科比如哲学就很需要理学素养，理学素养高的哲学博士生相对而言就比较容易出成果，或者学起来比较轻松。再如经济学博士生，理科的数学就是一门必修的基础课，如果数学根基不好，研究经济学就比较吃力，甚至坚持不到终点。随着科学研究的不断深入，涌现出一大批新兴学科和交叉学科，很难说到底属于文科还是理科，比如会计电算化、信息管理学、教育心理学等。研究这些学科的博士生毋庸置疑更需要很宽的知识面。总之，博士之所以为“博”士，就在于博览群书，博采众长。只有知识渊博，才配称得上真正的博士，只在自己有限的领域兜圈子，哪怕成就再高，也算不上优秀的博士。

所以在博士论文写作“下手”之前，一定要打好必要的基础。如果说学好专业知识是写好博士论文的基础，那么广泛涉猎、博览群书就是基础的基础，它对博士论文写作起着不可小觑的奠基性作用。博士生可以根据自己的兴趣爱好和知识特点选读一些名著、好书，不仅对博士论文写作大有裨益，而且对自己的一生也将受益匪浅。总之，扎实的文科基本功是博士论文写作的第一步。

（二）学好专业，突出特长

除了广泛涉猎、博览群书之外，更重要的是学好专业知识。《中华人民共和国学位条例》要求博士生“在本门学科上掌握坚实宽广的基础理论和系统深入的专门知识”,这是写好博士论文的扎实基础。俗话说，地基不牢,大厦动摇。虽然在硕士阶段已经打下一定的基础，但这还远远不够，毕竟硕博两重天，硕士阶段打下的基础没有深入到专业领域的高深层次。特别是有些跨专业的博士生，更要下苦功夫学习专业知识。

研修公共课、专业基础课和专业课主要是在一年级，以后的主要任务就是论文写作，所以，论文写作的时间应该是足够的，不必急于下手，但要早作准备。攻读博士学位课程的主要目的是夯实专业基础、强化薄弱环节、完善知识结构，为接下来的博士论文写作做好充分准备。学习专业知识不能只限于几本教材和导师有限的讲义，要多读本专业领域的名著、精品，要多读本领域大师、名家的作品，要多读好期刊上的好文章，特别是要在可能的条件下读通吃透自己导师的科研成果，还要紧跟时代步伐，关注学科前沿问题、热点难点问题，保持自己的知识不老化、不过时。

阅读材料的选择也是有讲究的。有条件的话可以阅读不同作者写的不同版本的书籍，最好是国内和国外作者写的结合着看，以利于拓宽视野，取长补短，激发灵感。博士阶段的学习不能是灌输式的被动接受，要具有独立思考的能力，学习过程中要有自己的新发现、新观点、新结论，这是博士生必备的一项基本素质。一些反面版本的书籍也可作为参照系带着批判性思维去读，以增强理性分析和辨别是非的能力。

一门专业的知识是非常广博的，特别是现代学科的分化越来越细，人的生命有限，学术生命更有限，所以即便很有天赋，苦耕不辍，也不可能面面俱到，至矣尽矣，必须学有所长，突出特长，即谓“术业有专攻”。所以，每位博士生要在广博的专业知识谱系中找准自己的位置，在学习过程中把自己的研究方向作为重点，有意识地强化这方面的知识积淀，努力把自己的兴趣爱好梅定国：刍议文科博士论文写作的基础性工作问题向研究方向靠拢，把二者有机结合起来，来考虑自己的博士论文选题意向，以便有针对性地做好读书笔记及论文写作的素材收集工作。有些博士生对自己的研究方向“不来电”，或者感到很吃力，在这种情况下，可以和培养单位与导师做充分沟通，根据自己的实际情况改变研究方向，甚至在特殊情况下可以申请变换专业。总之，以写好博士论文，做出科研成果，顺利完成学业为原则。

二、掌握技巧，选好题目

选题的前提是基础知识的深厚积淀和专业知识的系统掌握。对于一年级博士生来说，要以博士学位课程为基础，以博士论文为主线，尽早规划自己的学习生涯及博士论文的选题意向。博士论文选题是一个反复掂量，多次修改，渐趋完善的过程，是一个逐渐孕育灵感和激发创造力的过程。从考虑选题意向开始，到逐渐明确研究对象和确定研究目标，到最终敲定论文题目，要花很长的时间。俗话说，好的开始是成功的一半，好的选题，可以助你以力，一路顺风；不好的选题，使你举步维艰，甚至半途而废。好与不好，是相对而言的，因人而异。选题没有最好，只有最适，最适合于你做的选题，才是好选题。一般而言，选个“好”的博士论文题目，要注意以下几个原则。

(一）结合自己的兴趣和强项来选题

在专业领域和研究方向范围内，结合自己的兴趣和强项来选题，是博士论文选题重要的原则之一。写自己感兴趣的东西才能有感而发，有话可说，才能发挥出自己科学研究的积极性和创造性，写出高质量的博士论文。否则与自己的兴趣和强项相脱节，不能充分利用自己的长处，还可能挫伤自信心。有些博士生由于选题与自己的兴趣爱好不匹配，难以为继，不得不半途而废，枉费精力。但是有些人不知道自己兴在何处，强在何方，对于选择什么问题来研究一头雾水。这些人属于什么都懂一点，什么都不精通的类型，他们需要在导师的指导下，努力把导师的研究领域和在研项目打造成自己的兴趣点。此外，还可以在本专业领域内广泛阅读文献，发掘符合自身知识结构和业务能力的研究领域。在明确了自己的兴趣和强项以后，还不能轻易作为选题，还要看自己到底能不能啃下这块硬骨头，如果在这方面还有所欠缺，还要继续下功夫。如果发现这方面的问题别人已经很好地解决，没有研究的必要了，就要“忍痛割爱”，重新培育新的兴趣爱好点，考虑新的选题意向，避免浪费科研资源。

(二)以是否值得研究为标准来选题

在博士论文选题时,还需要考虑选题本身是否值得研究？具体来说是指选题是否具有理论价值和实际意义？如果下功夫去做能否有所创新？甚或对本学科的发展有所裨益？更根本的是，我们从事任何科学研究，都是为了解决实际问题的，应用性学科尤其如此。所以兼具理论价值和实际意义的课题才是“值得研究”的选题。对选题是否值得研究的判断，“既取决于文献研究工作的成效，也取决于对时代潮流和人类文明趋势的把握”，“还要关照到它的可持续性，考虑自己以后的学术方向和职业发展”另外，某个选题到底是否值得研究，可能一时看不清楚，“要做适当的‘沙盘推演’，预推选题展开的情形：它的难点、症结、关键和结局”。

不管是选择热门课题还是冷僻课题来研究，都要以是否值得研究为标准。有人喜欢写热门课题，因为热门课题大多紧跟学术前沿或研究热点，学术价值大，可资利用的材料多。但是空白点少，不容易培育理论生长点。如果别人已经研究过的课题做得不深不实，你也可以接着去研究。总之以是否值得研究作出取舍。有人喜欢选择冷僻的课题，因为冷僻的课题研究容易出成果，往往处处生春，事半功倍。当然并非所有冷僻的课题都值得研究，这里要有一种学术史的眼光和价值观的判断。如果这一冷僻课题有着充分的历史和学术价值，有着一定的理论和实际意义，由于种种原因未引起重视和得到发掘，那么就值得我们去研究。

(三)在研究的薄弱环节和空白区域来选题

科学研究的使命就在于强化薄弱环节，填补空白领域，从而推动科学进步。寻找自己专业的薄弱环节和空白区域绝非易事，有时可以通过别人写的研究述评来获知，也可以通过导师的点拨来释疑，但这两种办法虽是“快捷方式”，但是博士生决不能仅仅停留在这种表面层次上，对薄弱环节和空白区域的透彻掌握还是要靠自己的“实战”，要靠自己对本专业的系统研究来实现，除了研究专业文献，也可以查阅和了解本专业领域博士生的选题情况。只有这样，才能真正理解“薄”在哪些方面，“弱”在什么环节，“空”在何处，“白”在何方，真正理解为什么这些环节薄弱，那些区域空白，研究这些薄弱环节和空白区域有什么价值和意义，采取什么方法去开展这些研究。总之，要有明确的问题意识和方法意识，才能有的放矢，选择较有意义和价值的选题。否则，只是肤浅地获取一些感性认识，而没有深入探究其中的“奥妙”，对选好博士论文题目也没有多大意义。

(四)结合导师的研究领域和在研项目来选题

每位导师都有自己的主研方向和强势领域，当然也有自己的薄弱环节。博士论文选题最好与导师的研究领域基本吻合，特别是与导师的在研课题基本吻合，既便于导师指导和把关，也可以项目和论文相互促进。不过也不是绝对的，如果自己的兴趣所在和强势领域与导师的研究领域和在研项目不同，也可以另行考虑选题，但是一定不要是导师陌生而不好指导的题目。要知道，博士论文写作是一项艰苦的事业，除了靠自己的主观努力之外，导师的指点迷津也是必不可少的。如果导师不能指导博士生的论文，那就只能靠自己孤军奋战了，这无疑是一项严峻的考验。有些学校设副导师或导师组，这样博士生的选题范围就宽泛多了，只要副导师或导师组中有人有能力指导学生的博士论文，也是可以的。

(五)在导师或导师组指导下来选题

三人行必有我师。导师或导师组无论在学术造诣方面，还是在科研经验等方面，都是博士生所难以望其项背的，所以在博士论文选题过程中，不可漠视他们的指导价值。有时候多向导师请教几句就可以使自己豁然开朗，迅速进入研究状态。有些博士生年轻气盛，听不进导师或导师组的意见，自以为是，或者与他们缺乏沟通，在缺乏科学论证的情况下自拟题目。结果可能是该领域的研究已经成熟很难找到创新点，或者因为搜集资料困难或太少，或者因为自拟题目本身的缺陷甚或就是一个伪命题，而导致写作失败。同时也不主张导师或导师组直接指定选题，还要考虑学生的具体情况。最好是在师生充分沟通的前提下，由导师或导师组推荐一个选题范围，由学生自己来拟定具体的题目，再由导师或导师组作必要的修正。总之，“既不固执己见，也不曲意逢迎。(师生之间要)抱着探讨真理的态度，相互交流，共同提高。”

由于各培养单位在博士生培养模式、管理机制等方面存在差异，导师在培养中的地位角色也不尽相同。有些单位主导权在导师，有些单位主导权在导师组，有些单位主导权则在博士点，所以有些选题虽然是导师和学生共同敲定的，但可能在导师组那一关通不过，或者卡在博士点那一关。遇到这种情况，建议不要全盘否定重头再来，这对学生的精力付出是个打击，也会影响到他们的科研积极性。因为选题属于理论预设的范畴，不可能一成不变，所以最好是在原有选题基础上进行延展、内敛、嫁接或者平移，作进一步论证再行修改。总之，除非是在迫不得已的情况下才考虑颠覆性换题。

(六)结合各种条件来确定选题的大小和

梅定国：刍议文科博士论文写作的基础性工作问题研究同一个问题，选题范围可大可小。选题大小要根据博士生做科学研究的各种主客观条件来确定。有些人思路开阔，具有宏观视野，喜欢做大题目；有些人心思细腻，擅长微观探查，喜欢写小题目。不管选题大小，只要符合博士生的“口味”，都是可以的。大题可以小做，小题可以大做，主要看自己的操作能力。不过一般而言，不主张走两个极端。如果大题大做，则天马行空，难以驾驭，往往泛泛而谈，言之无物，只能作粗线条勾画，学理水平不够。如果小题小做，形同一篇专题报告，涉猎面较窄，往往无话可说，可能达不到文科博士论文要求的篇幅。所以既切忌贪大求全，四面撒网，亦切忌画地为牢，只钻一点。

有很多学者建议选题的最佳范围是适中—适中偏小较佳。选题适中，既有一定的广度，也有一定的深度，符合博士生的学养水平和写作功力。选题偏小，即“小题目，大文章”，易于实际操控和充分发挥，易于做深做透做实。如果初拟题目偏大，想写的小一点，要么修改主标题，或者加个副标题，都是好办法。如果选题偏小，想写的大一点，也可以通过同样的办法来解决。不要以为增加副标题就是缩小范围，有时也可以扩大范围，比如“兼议??”等等。

选题的难易程度要适中。这个难易程度，涉及前人的研究情况，选题本身的复杂程度，资料文献占有情况，理论创新的可能空间，也涉及自己的业务能力，等等。太难，可能做不下去，或者煎熬自己，或者铤而走险走“捷径”。太易，没有挑战性，得不到应有的训练，等于放弃提升的机会，自废武功，也无益于学术的进步。打个比方，好的选题就像跳一跳可以够得着的樱桃，既不是垂手可及，也不是遥不可及。

需要注意的是，以上几个原则在博士论文选题中不是绝对的，可能会发生相互抵牾的情况，比如自己的兴趣和强项所在可能是不值得研究的，导师的在研项目可能不是本领域的薄弱环节和空白区域，等等。这时就要活学活用，具体问题具体分析，合理摒弃某些“原则”。

三、运筹帷幄，做好铺垫

在做好以上两个方面的工作之后，下一步就是运筹帷幄，为博士论文写作做好铺垫。一般来说，要从以下三个方面来开展实质性准备工作。

（一）刻苦研读，撰写文献述评

博士论文写作准备工作的重中之重的问题，是做足文献梳理的功夫，写一篇高质量的文献述评，既为博士论文绪论之一部分，也可作为科研成果发表，更重要的是它总结了本研究领域的总体概况，梳理了本研究领域的各种观点，了解了本研究领域的前沿问题和热点难点问题，发掘了本研究领域的薄弱环节和空白区域，分析了本研究领域的各种分歧和争议，并根据自己的独立思考做出述评。以前做博士论文的习惯是撰写文献综述，现在有的学者建议要做文献述评，即“不要简单堆砌别人的研究成果，还要带着本人的思考和眼光去分析和评论”。撰写文献述评的前提条件是搜集有关资料，刻苦研读，归纳总结，从而对本研究领域做出宏观瞰瞻和系统把握，寻找灵感。

关于资料搜集，一般而言要搜集最新资料（特殊研究领域除外，比如历史学、古文字学的某些研究，可能是资料越老越有价值），还要注意搜集一定数量的外文资料，因为做博士层次的研究，要拓展视域，放眼世界，汲取全人类的文明成果，不能画地为牢，与邻为壑，只在自己的文化和母语范围内兜圈子。还有，在这个信息冗沉的时代，容易将人引入繁杂的文献泥沼，所以选择文献也是一门技巧，要选择经典名著、核心期刊文章、名家大家的文章来读，一些学术价值不大的文献由于时间关系可以忽略。另外，某些学科的实践调研在资料搜集中扮演着相当重要的作用，实践调研可以是作者亲自参与的直接调研，也可以委托他人进行间接调研，实践调研的优势在于可以获得未公开发表的第一手文献、资料、文件、数据等。还有一点需要说明的是，撰写文献述评，还要做好“课题史”的调查研究，理清在本专业和本研究方向，前人和同期学人已经做了哪些课题研究工作，还有哪些课题亟待加强，还有哪些课题无人问津。只有做好这项工作，才能避免无谓的课题重复、陷入人云亦云的怪圈，选出真正值得研究的课题。这是很多博士生容易忽略的一个大问题。

可以说，没有一篇高质量的文献述评，在博士论文写作中就做不到运筹帷幄，胸有成竹，发现不了“真问题”，找不到真正的研究切入点。即使有好的选题，也可能抓不住中心，把一堆好原料做成残次品。

（二）谋篇布局，草拟目录章节

写文章都有个谋篇布局的问题，特别是对于大篇幅的博士论文来说更是如此。谋篇布局、草拟目录章节就是拟定一个写作计划，对文章的结构和框架做初步的编排和设计。总的原则是主题的突出性、结构的逻辑性和内容的完备性。主题的突出性是指文章内容要紧扣主题，重点突出，详略得当；结构的逻辑性是指结构的编排宜遵循一定的原则和顺序，总的原则是承前启后，即中间章节对前面章节自然延伸，又对后面章节作必要铺垫。具体顺序包括由远及近、由特殊到一般、由理论到实践、从抽象到具体等，反之亦可。

内容的完备性是指在论文题目的框架内，应该纳入的相关问题应无缺欠或遗漏，诸如时间的连续性、层次的完整性等。需要注意的是，除了绪论（或曰导言）和结语外，在章节的安排中，标题层级要大体一致，即要么都安排到二级标题，要么都安排到三级标题。有些人写博士论文，有的章只有一级或二级标题，有些章写到三级标题，甚至有的写到四、五级标题，这些都属于常识性瑕疵，既无必要，总体观感也不协调。如果有些章节内容太多，可以通过结构重组进行精简、合并。另外，对于每一章的大致篇幅，都要有一个预估，这样可以大致把握全文字数，避免随心所欲地乱写一通，有些章节写到四五万字也刹不住，而有些章节写了几千字就无话可说了。

还要注意的是，博士论文写作不宜“开门见山”开头就写第一章，要在前面安排一个绪论，阐明选题背景和意义、国内外研究述评、研究思路和方法、文章的创新点和不足之处等，作为全文的开局之篇，使读者有个总体印象。与此相对应，在论文最后，还要有个结语，用以总结全文，自然收尾。此谓“善始善终”。正文之前的中英文摘要，可以说是全文的一个缩影，宜突出文章的主要内容和核心观点。摘要、绪论和结语写的好不好很重要，因为评审导师不可能对整篇论文字字斟酌，通常重点批阅摘要、绪论和结语，以及文章的核心章节，所以这些部分不可小觑。编制目录只能是个草案，在以后的写作过程中随着新思想、新观点和新论断的陆续出现肯定还要进一步修改完善，有些地方还要做大幅度的增删和调整。

（三）提纲挈领、整理开题报告

开题报告是博士论文的前卫性写作，对博士论文写作起着指导思想和提纲挈领的作用。所以开题报告对于博士论文写作非常重要。但是有人对开题报告不太重视，甚至某些培养单位不搞开题报告会，学生也不用提前准备开题报告，只是在毕业前草草“补”一份开题报告装进档案袋。事实上，没有一份高质量的开题报告做支撑，博士论文写作就会遇到很多障碍和波折。

一篇高质量的文献述评，暗含着改进的方向，一个科学合理的目录，论文的基本结论便大致呈现出来。在做好文献述评、编制目录之后，开题报告便呼之欲出。一般来说，开题报告包括以下内容：1.研究的目的和意义。这是作者首先要解决的问题，如果搞不清写作目的，不知道研究梅定国：刍议文科博士论文写作的基础性工作问题的意义何在，就说明这篇论文没有明确的方向和目标，很难写好，即使写出来也是堆砌罗列之物，质量难以保证。2.国内外研究述评，或曰文献述评。它是作者大量阅读和占有本研究领域的研究成果得出的宏观印象，是作者论文写作的必备的背景性知识。3.主要内容。就是列出提纲，明确基本观点和主要结论，近似于上面提到的目录章节。4.研究方法。博士论文的研究方法很多，对于不同的学科和选题，研究方法有很大的差异，作者可以根据实际需要和论文特点选择使用。诸如历史联系现实的方法、理论联系实际的方法、辩证分析的方法、立驳结合，以立（驳）为主的方法、文献研究的方法、实证研究的方法、定性（定量）分析或定性与定量分析相结合的方法、纵向历史研究与横向逻辑推绎相结合的方法、动态考察和静态分析相结合的方法、史论结合，以论（史）为主的方法，等等。5.论文力求达到的创新点。创新是博士论文的灵魂，只有创新才能体现论文的真正意义和价值所在。作者在写作之前要心中有数，对论文可能达到的创新点要有心理预估，这样才能在写作过程中有的放矢，围绕创新点下功夫。当然这个预设的创新点与论文杀青时实际达到的创新点会有所差异，这不是大问题，关键是要有创新意识。6.主要参考文献。博士论文写作不是作者关在屋里开动思维机器，闭门造册，而是眼观六路耳听八方，“站在前人的肩膀上继续前进”，这就说明要写好博士论文，必须大量学习别人的既有研究成果。在博士论文写作中，引用别人的观点是必须的，为了尊重原作者的知识产权，也便于读者了解和查阅材料的来源，必须如实地标注出处，这就是参考文献，它是撰写论文时所引用或参考的公开发表的文献信息资源。论文中的重要引文、对论文写作有重要影响和启发的文献都须以参考文献的形式列出。但是为了保证文章质量，各培养单位一般都规定引用率上限，即“不可不引，不可滥引”。参考文献一般包括经典文献类、著作类、期刊论文类、博士论文类、外语文献类和电子文献类等。值得说明的是，有些人为了应付，或者充字数，罗列一些虚假的参考文献，经不起校验，这是绝对不允许的。

当然开题报告也不是万能的，它只是博士论文的一个缩影和草案。随着博士论文写作的进展，各方面可能还要做若干重大修改，但是，开题报告作为博士论文写作指导思想的作用是毋庸赘言的。

所以，博士论文写得好坏，关键在于基础性工作做得如何。不打无准备之仗，说的也是这个道理。只有准备工作做得扎实、充分，写起来才会滋发灵感，进入状态，渐入佳境。否则，急于提笔下手，就会“肚子里空洞洞，脑子里乱烘烘，笔头上千斤重”，障碍重重，进退维谷。古人云：“尔果欲学诗，功夫在诗外。”只有解决好以上几个方面的基础性问题，博士论文写作才能获得真正成功。