论学术论文的交流功能

学术论文交流包括狭义交流和广义交流两种。狭义的学术论文交流指论文公开发表后的传播过程。广义的学术论文交流不仅包括公开发表后的论文传播过程，也包含了论文的产生和论文的评议两个重要阶段。有关学术论文的交流功能，许多学者对从不同角进行了阐述。张积玉认为学术论文不仅具有记载人类劳动创造成果这一基本的文化功能，也具有通过学术刊物的发表等形式为社会发现、培养人材的评价功能，同时，它还可以通过社会决策管理机构的中介转化为直接或间接的社会、文化、经济效益。冯长根把学术论文的功能和作用分为战术、战役和战略三个层次：战术作用体现在单篇论文所反映的新成果的直接应用；战役作用体现在一批学术论文所解决的科学技术问题的综合；战略作用体现在促进传播科学技术知识，造就科学技术人才队伍，促进创新科技的诞生，解决科学技术难题，提供新的科学技术方法等方面。朱大明认为科学论文发表的真正价值在于广泛传播和交流其创新性科研成果和见解。也有学者指出阅读学术论文是满足人们对知识、信息渴求的一个重要方面。以上见解虽然提法不同，但都在不同程度上涉及了学术论文交流的部分功能和作用，不足之处是缺乏系统性、完整性。本文将围绕广义学术论文交流的内涵，力求较为系统、完整地阐述学术论文的交流功能。

一、撰写学术论文是科学研究的重要组成部分

理想的学术论文交流模型是包含论文产生、论文传播、论文评议(含反馈作者)的一个闭环系统。其中，论文的产生是论文撰写的直接产物，也是论文交流的前提和基础。一篇学术论文最终的表现形式，无论是成果呈现形式，还是语言风格和体例结构，都与论文的撰写有着极为密切的关系。通常认为论文的撰写既是论文交流的起始，又是科学研究的重要组成部分。论文撰写阶段的核心是要在系统思维的基础上，合理确定和安排文章的内容。

(一)学术论文是对研究过程和科学成果的客观记录

通过论文可以反映出作者科学研究的方法、过程和研究结果。这种对科研过程的客观描述和科学产出的忠实记录，是知识累积的重要形式，也是学术论文对知识体系的重要贡献。对研究过程和科学成果的客观记录也为他人的进一步深入研究和创造性思维的激发奠定了基础。科学研究，尤其是自然科学的研究，其研究过程是十分复杂和艰辛的，实验方案的确定、实验条件的选择和实验程序的确定通常要通过多次反复，才能取得成功，并逐步确定下来。而最后在学术论文中所描述的研究过程，通常是作者在大量实验的基础上，确定下来的比较理想的一整套试验方案和测试程序。学术论文所记录的这些经过实验验证的研究过程，为后来者的研究提供了参照，节省了后人大量的研究时间。在客观描述研究过程的基础上，学术论文忠实的记录了基于研究过程所产生的科学成果。科学成果的表现形式是十分学会发展理论探讨华北、西北十(省、市)学会研究会第十四届研讨会论文集多样的，既包括科学事实、科学现象，也包括一系列的具体数据，或者基于数据之间的逻辑关系表现出来的客观趋势。大量的科学成果在科学共同体内部或外部的传播，将产生广泛的学术效益、经济效益和社会效益，这对科学研究的深入以及人类知识体系的丰富具有重要作用。但是需要特别注意的是上述功能的产生和作用的发挥，是基于对研究过程和科学产出的客观的记录，即务必要尊重客观事实，真实准确的记录研究过程和科研成果。

(二)学术论文的撰写过程是作者思维系统化的过程

深刻、系统的思维是科学研究的重要特征。学术论文的撰写过程是作者基于研究方法、材料以及研究结果，结合自身的专业知识和学术能力，对研究过程中发生的事实和现象去伪存真、去粗取精、由表及里深入系统思考的过程。学术论文最终呈现的文字表现形式，体现着内在的严密逻辑关系和深刻的思想性，这些都是依赖严密系统的思维所取得的。系统思维的过程体现在以下几个反面：首先，表现在对理论依据的选择和材料的取舍上。

要通过对科学理论不同流派的比较，慎重确定本研究的理论依据和技术路线。论文引文的部分的内容即是对本研究的理论基础的描述，其选择的一个基本原则即要体现出高度的必要性。研究中出现的现象和结果有可能是复杂的、多样的，作者要通过深刻的思维剔除那些非必然的现象和结果，而最终体现在论文中的结果和结论应是必然的真实的。其次，系统思维的过程要力求体现出研究结论得出的合理性。这要求通过对研究材料、方法和结果的分析，综合运用概念、判断、推理等逻辑思维方法，探索材料、结果与结论之间的客观联系，使结论经得起验证。第三，系统思维的过程是作者从现象到本质的过程。作者要从复杂的表象中，抽象出事务的基本特征和本质规律，也即由表及里的过程。第四，作者撰写论文的过程也是多种思维形式综合运用的过程，需要用到形象思维、逻辑思维、直觉思维等不同的思维形式。因此，在某种程度上，学术论文也是对作者思维过程的反映。这种系统的、全面的思维过程，和多种思维形式的综合运用，对作者学术能力的综合体现。

二、学术论文是学术成果传播的重要形式

舒尔曼认为一项活动要成为学术“必须具备如下三种成分之一的智力，即公开发表；成为圈内人士严格评价的对象；圈内人士开始使用、参考和发展这些思想和创造活动。”显然不为他人知道，没有进行传播，处于秘密状态的文章，则不能冠之以学术。同样，学术论文的传播是学术论文交流的必要环节，只有通过传播过程，学术论文所记载的研究过程和创新性成果才能为他人所知道，才能发挥出作用和效益。因此，学术论文的传播对于学术论文的交流具有重要意义。

(一)学术论文是学术交流的基本单元

学术成果既可以表现为学术论文，也可以表现为学术著作、专利、标准等多种形式。在多种表现形式中学术论文已经逐步成为科学共同体内部正式交流的基本单元，这是由学术论文的特点和性质决定的。除科学性、理论性、创新性、规范性等基本特点外，学术论文还具有下列特性：首先是学术论文的针对性强。学术论文通常一事一议，具有明确的主题，是对特定学科某一特定问题的深入研究，其内容和范围一般都具有明确的指向性。学术论文的篇幅相对于学术著作大为缩减，既便于读者快捷地阅读，更为重要的是有助于对特定领域、特定主题的深刻了解。其次是学术论文的时效性强。

学术论文所反映的是当前某一研究领域的创新性成果或最新的发现、发明。因此通过对学术论文的阅读，有助于理解和把握目前本学科领域科学技术发展的前沿，这对后来者的研究具有极强的启发意义和借鉴作用。此外，由于科学共同体对研究成果署名权的重视，研究人员通常倾向于在第一时间最先发表自己的研究成果。这种内在的动力，也大大地增强了学术论文的时效性。第三是学术论文的公开性强。除特定的原因外，学术论文通常对研究过程、材料、方法、结果和结论，进行系统的公开发布。这种公开性既是学术论文发表规范的要求，也便于读者获取相关信息。第四是学术论文内学会发展理论探讨华北、西北十(省、市)学会研究会第十四届研讨会论文集容的全面性。全面性非是指一篇学术论文的内容，而是体现在一批学术论文对某一科学问题的综合研究。这对读者从不同的角度，全面、深刻地理解研究领域和主题十分重要。学术论文的上述特性对于科学共同体内部的学术交流是十分重要的，由此也充分体现出学术论文基本交流单元的重要作用。

(二)学术论文的传播是发挥其综合效益的基本途径

正如朱大明所说“论文发表的真正价值在于广泛传播和交流其创新性科研成果和见解”。论文所记录的一切成果，只有通过传播才能为他人所接收，并最终发挥其多种效益。学术论文的传播有四种常见的方式：一是在实验室或研究团队内的小范围传播。这种传播一般是在学术论文的最初完成阶段进行，其特点是范围小，目的在于对论文进行进一步修改和完善。二是通过学术期刊传播。在学术刊物发表论文是当前阶段学术论文的主流传播方式，这种传播权威性高、受众面广，且容易被科学共同体内部人员所认同和接受。三是通过学术会议传播。学术会议是科学共同体的主要活动形式，论文是会议交流的主要工具。学术会议传播的突出特点是论文传播对象的针对性、专业性强。但由于学术会议时效性的要求，在国内，通常认为会议传播的学术论文其严肃性和学术水平要略低于经学术期刊公开发表传播的论文。四是通过网络传播。通过互联网传播学术论文是现代学术交流体系中的新事物。网络传播具有迅捷、方便的特点，正日益成为一种发展的趋势。但由于传播门槛的降低，也造成网络学术论文良莠不齐的现象。

正是通过多种渠道的传播，学术论文才尽可能广泛的为读者所接触到，同时也获得了多种综合效益。学术论文的综合效益包括学术效益、社会效益和经济效益三种。学术效益是指人类知识体系的积累，以及对他人后续研究的触动和激发作用，这种对思维的激发和触动是科学创新的源头之一。学术论文传播的社会效益包括科学知识的传播、科技人才的培养、科学研究水平的评价，以及促进科学技术和科学共同体的发展等多个方面。经济效益通常是体现在论文所描述成果的应用而产生的经济价值。显然，所有这些效益的体现都以学术论文的传播为前提。

三、学术论文是科学评价的重要工具

科学技术评价是对科学技术活动及其产出和影响的价值进行判断的认识活动。学术论文既是对科学研究过程的客观描述，也是科学研究产出的一种重要表现形式。学术论文兼具科学评价对象和科学评价重要工具两种功能。作为科学评价的对象是要通过评价活动来确认论文的学术价值和水平。而作为科学评价的工具是把论文作为评价科学家个体或科学家群体学术研究能力以及所取得学术成就的标志，通常把学术论文的数量和质量作为科学技术活动评价的重要指标之一。

(一)学术论文的科学评价功能

学术论文的评价功能是基于学术论文所具有的学术价值，也即学术论文所体现出的科学思想、科学方法和研究成果方面的创新，它是对知识体系的一种重要贡献。同时，由于学术论文所具有的科学性、理论性、规范性以及较高的同行认可度，学术论文已经成为科学评价的重要工具。学术论文的科学评价功能体现在三个方面：①学术论文是科学研究主体学术能力的重要体现。公开发表的学术论文多为同行所认可，尤其是发表在有影响的重要刊物上的学术论文，不仅是对学术论文研究内容的肯定，同时也是对作者学术水平、研究能力的认可，有力的提高了作者的学术地位和学术影响力的。因此，学术论文的数量已经被作为研究人员创造性劳动效率的公认指标。②学术论文是一个国家和地区科技发展水平的重要标志。学术论文的数量和质量，是衡量一个国家和地区科技发展水平的重要标志。一个能大
量产生具有较高学术价值论文的国家和地区，通常科学技术发展的水平也较高。同样，论文的质量与数量也是一个研究机构学术水平高低的标志。因此，不管是国内还是国际上，通常以学术论文发表数量和质量来衡量科研机构甚至个人的能力及业绩。③学术论文是研究活动产出的重要表现形学会发展理论探讨华北、西北十(省、市)学会研究会第十四届研讨会论文集式。一项研究活动的产出有多种表现形式，但学术论文无疑是最为基本的形式之一。尤其是对于基础性、理论性研究，学术论文是其最为主要的成果。因此，在学术研究项目的评审中，通常把论文的数量和质量作为评价的依据。

(二)学术论文评价的方法

学术论文的科学评价不是一件容易的事情，需要有科学的评价方法。学术论文的评价方法可分为定性方法和定量方法两种。定性的方法是依据论文所体现出的科学性、创新性、理论性和规范性，评价论文的学术价值。关于定量的方法，有学者推荐采用评分表法和德尔菲法。这两种定量的方法都是对论文的学术价值的基本方面给出权重，并列出具体得分项目，最后比较总分。也有采用间接指标评估法，即依据论文发表的刊物级别、学术反响、课题立项、获奖情况、参加学术交流等，研究制订一套能反映论文质量的客观指标，赋予分值，建立评价指标体系，进行量化比较。但目前，科研机构和高校依然普遍采用SCI(科学引文索引)、El(工程索引)或SSCI(社会科学引文索引)的数据作为学术论文评价的重要量化指标。显然，单纯使用定性的方法主观性太强，容易受人为因素的干扰。而单纯使用定量的方法虽然容易操作和执行，但指标设置的准确性常被质疑。此外，过分强调通过SCI、EI的数据评价学术论文价值，也难免造成学术论文价值取向的扭曲，容易导致轻质量、重数量现象发生。因此，科学的学术论文评价应是定量方法和定性方法的结合，坚持同行专家评议和量化指标并重的原则。为了做到学术论文的科学评价，必须重视和加强建设公正的论文评审秩序和制度。

若缺乏评价机构中立、评价标准先立、评价专家分散回避、小同行评价等有关评审秩序的制度建设及其的严格执行作保障，学术论文的科学评价依然难以做到。(感谢中石化管理干部学院李全起教授、北京理工大学徐磊教授对本文的贡献。