学术论文造假的规避与防范

学术造假是指剽窃、抄袭、占有他人的研究成果，或者伪造、修改研究数据等学术腐败行为。学术造假以学术著作和论文的抄袭剽窃为最。学术造假首先是一种违背学术道德和科学精神的表现，是学术领域中学风浮躁和急功近利的产物。学术造假，人人喊打，但学术造
假，屡打屡造。不仅普通人在造假，而且大学的教授，甚至知名教授，也在造假。

1、学术论文造假的社会背景

抄袭行为是最普遍、最严重的一种学术不端行为。抄袭现象违者众多、发生频繁，涵盖面广，且有愈演愈烈之势，已引起众多学者乃至社会各界的广泛关注。抄袭存在的社会背景主要有以下几个方面。

1.1学术研究的动机异化

不管是大学教授抄袭还是普通人抄袭，其背后真正的目的还是经济利益。急功近利、浮躁的社会心态，把搞学术研究当做获得经济利益的捷径，失去了那种耐得住寂寞，守得住清贫的献身学术、献身科学研究的精神，过分地将学术研究与经济利益、社会地位甚至政治权
利挂钩，甚至夸大学术成果，进行学术造假，骗取功名，导致学术研究的动机异化。

1.2名誉追求的错位

现在评价知名专家的标准主要看他是否发过很多权威期刊的论文，出过很多著作。这种标准过分重视“学术成果”，把学术成果作为衡量、评价、考核的最重要依据。在这些人为设定的评价依据中，往往看重的是什么级别的学术期刊上发表了多少篇学术论文，无论论文和著作的含金量是多少。有些教授要的可能不仅仅只是经济利益，还有荣誉。在人人都有学术成果的环境里，如果没有学术成果的光环支撑，在面子上过不去，或者担心招不到学生，或者担心同事瞧不起，但自己实在又不能静下心来进行学术研究，所以为了尽快取得“不错”的科研成果，只能抄袭。这种徒有虚名的光环效应，造成了名誉追求的严重错位。

1.3部分编辑部把关不严

造假的论文能够在期刊上发表，虽然与各种各样的因素有关，但与编辑部把关不严的关系最大。有些编辑部因受各种干扰而失职，没有把好关，在人情关系、权力等因素的影响下，一些编辑无可奈何地放弃了自己的职业道德和学术原则，或明知有假也予以通过，使造假论文得以发表。更有甚者，把经济利益放在首位，有些编辑部只要作者愿意掏钱，再差的论文也能发。这些编辑加工后的关系稿，有些观点看似无错，但也无用，基本上是人云亦云，脱离实际，毫无学术价值可言。由于部分编辑部不择手段敛财，放弃了对论文学术质量的严格把关，致使抄袭论文得以蒙混过关。

2、编辑在防范学术论文造假方面存在的问题

2.1责任意识不强

编辑出版工作是一项政治思想性很强的工作，负有传播和宣传正确价值观念的责任。编辑人员本身要树立正确的世界观、人生观和价值观，并且要有足够的学术鉴别力和学术敏感性。在实际工作中，有些编辑人员责任心不强，特别是对重复率高的稿件，没有花时间去深
究，视而不见，把关不严，使抄袭稿件得以出版。

2.2修养有待加强

打铁还需自身硬，打假必须自身强。编辑负有颂扬真善美，鞭挞假恶丑的责任。编辑的职业道德以及人格魅力等都会影响着作者和读者。在实际工作中，有些编辑只求眼前利益，缺乏爱岗敬业的精神，对一些抄袭的稿件，非但没有追查到底，反而为一些不良作者的抄袭
行为出谋划策，造成不良的恶劣影响。

2.3专业水平有待提高，学术洞察力有待加强

编辑素质的高低会直接影响到刊物的质量，着力培养一支高素质、专业化的编辑队伍，对学术期刊反抄袭剽窃尤为重要。但是，随着目前转企改制的推进，部分编辑面临着转岗、转业的问题，不安于本职工作，疏于学习和防范，致使学术不端现象频发。此外，编辑的专
业知识水平不高也限制了其学术洞察力和学术判断能力，使其无法准确把握所编辑栏目的学术动态和学术前沿，无法准确辨别出抄袭论文。

3、仅凭重复率难以界定论文是否抄袭

3.1抄袭的界定模糊

学术论文造假在很大程度上表现为对已发表论文的抄袭上。目前期刊编辑部对初审后的论文一般通过中国知网科研诚信管理系统研究中心的学术不端文献检测系统(5.0)进行检测，从检测结果来看，所检测的学术论文的重复率多少为抄袭，各个编辑部有不同的规定，有些编辑部规定超过15%即为抄袭，也有些编辑部规定为20%以上。通过简单的数字来判断是否抄袭显得有失公平。如有些综述性的论文，重复率可能会偏高，但不能认定为抄袭。

3.2博硕士论文重复率偏高问题

有一些博士和硕士研究生，把博士或硕士论文拆解成几篇期刊论文后，投到编辑部，因为博硕士论文也都全文上网，重复率会很高，是否抄袭现在也难有标准来界定。有些编辑部认可学位论文可以当期刊论文再发表；有些编辑部认为是重复发表，浪费出版资源。目前大
部分编辑部持第二种态度，但也没有明确的规定。

3.3查重后再修改后的论文问题

还有一些作者，把抄袭的论文经过多次的检测，不断改头换面，打乱次序，虽然重复率
很低，但文章大部分也是抄的。所以，重复率多少算抄袭很难准确回答。在认定是否抄袭得问题上，如果编辑人员仅以
主观因素进行判断，势必造成认定上的困难，有可能对论文造成误判和错判。

4、规避和防范学术论文造假应采取的对策

4.1改革晋升“指挥棒”，营造良好的学术氛围

应降低“学术成果”作为评价或考核的分量。俗话说“三百六十行，行行出状元”，不能以一个统一的标准来衡量一个人的工作成绩。应该杜绝把学术成果作为衡量、评价、考核的最重要的硬指标。评价一篇学术论文质量的高低也不能只看其被引次数的多少和影响因子的高低，学术期刊和影响因子不应成为评价学术论文的唯一标准。因为影响因子高只能说明该论文被关注的程度高，不能说明该论文的学术质量或学术影响力高。一篇学术水平高的论文，应该是具有较高的学术造诣的同行专家进行公平公正评价得出的，且无论发表在何种期刊或平台上，都能得到社会的广泛关注。所以，要改革学术评价管理机制，建立一套与国际学术管理体系接轨的科学的、合理的学术质量评价体系。同时，对各种学术成果的奖励方面，应减少物质奖励，以精神奖励为主，力求铲除功利性土壤，杜绝学术功利主义的蔓延。这样，可以摒弃唯成果论英雄、以成果获经济利益等不良现象，营造良好的学术氛围。

4.2慎重界定抄袭

责任编辑初审不但要利用各种知识、方法和能力对论文审读，衡量在政治上有无差错、学术上有无纰漏、语法修辞是否欠妥、写作格式是否规范等，还要对稿件是否抄袭做一个认定，这样才能对稿件作进一步的处理。目前一般在初审前，对稿件进行学术不端软件检测，并结合稿件重复部分进行判断：

(1)对重复率低的稿件，如10%以下，只需看看检测内容，即检测结果中重复部分即红色字体作者是否标为引用，并与文后参考文献是否一致。但也不要麻痹大意，在查重中，有些重复率很低，但系统会有提示该论文曾经在哪个时间段查重过，这种情况应引起编辑的注意，因为有可能是查重后再修改后的论文，需要进一步进行查证，如可通过输入“关键词”“作者”“机构”或参考文献所提供的信息，查找与所投论文内容相同或相近的文献。通过人工比较之后，再认定是否抄袭。

(2)对重复率高的稿件，如40%以上，如果是重复自己的论文，有可能是博硕士生论文或者是综述性论文；如果不是重复自己的，则基本可以判定是抄袭，而且有些是整段重复。

(3)对重复率较高的稿件，如10%~40%，也要对检测结果中红色部分进行判定，如果研究结果标为红色字体，可以认定为抄袭；如果是引言部分，并且全部标引出，不应为抄袭，但要提醍作者引用比例偏高。

4.3加强编辑部之间的联系，共同把好入口关

造假论文只有未被发表，危害性才最小。有些抄袭论文会群发到各个编辑部的邮箱，也就是一稿多投。一稿多投者认为，论文即使被某种期刊拒绝，还有机会被其他期刊录用，而且由于一般期刊与期刊之间的收稿是互不沟通的，比较安全。所以一稿多投的稿件在目前的
情况下很难被查出。为了解决这个问题，相关专业的编辑部一定要加强交流，互通信息。对明显存在抄袭的稿件，如重复率超过50%以上，并且不是本人写的，可直接给予退稿和警告，并在行业QQ群上给予适时提示，以引起同行及相关期刊编辑的重视。如社科family群、理工农医-社科学报群、福建高校学报群等。但必须强调的是，对一些无法确定是否抄袭的稿件，或者判定标准不统一而造成的判断困难的稿件，不宜在QQ群上公示。一些已经被发现是一稿多投的稿件，同行应该共同制定处罚标准，如拒绝接受抄袭者近几年的投稿等，共把入口关。

4.4提升职业道德水准，增强敬业精神

为人无偿做嫁衣，这就是编辑的服务精神。编辑的这种精神，就是无私地为别人献出自己的辛勤劳动而不求任何回报的甘为人梯、牺牲自我的精神。只有具备了这种职业道德，才能成为合格的编辑。才会对工作产生高度的使命感和责任感，才会对自身的职责有高度的自
觉。崇尚学术应是每个编辑的最基本的职业理念，也是学术期刊安身立命的基石。编辑部应更加重视编辑队伍的建设，如鼓励编辑人员多参加业务学习，多走出去参加专业学术会议，完善各种管理制度，增强编辑的主体意识，提高编辑的学术敏感性，真正把好学术质量关。

4.5加强编辑部管理

没有规矩，不成方圆。同样，如果编辑部没有完善的杜绝抄袭的制度，就不可能长期有效地防范抄袭剽窃违规行为。因为遏制学术论文造假行为是一项长期而艰巨的任务，需要全社会、学术界共同努力。在编辑部管理方面，应建立以下管理制度：

(1)审稿追查制度。对重复率较高的稿件，在编辑人员难于判定是否抄袭的情况下，可以把检测全文一并送给审稿专家做二次审定，以提高论文抄袭界定的权威性。在结算审稿费时，可适当增加二次评审的审稿费，以调动审稿专家的积极性。

(2)作者承诺制度。在发表之前，作者必须签订由编辑部制定的杜绝学术不端行为的承诺书或著作权出版合同，让作者阅读并同意后签字生效。在承诺书中，可对作者和编辑部双方的权利义务进行法律约定，以明确违约和赔偿责任。

(3)抄袭处罚制度。对抄袭者的处罚一定要有理有据。对发表前发现的论文抄袭现象，可直接告知作者本人，并给予退稿处理。对发表后发现的论文抄袭问题，要有充分的权威证据证明，并依照承诺书内容作相应处理，再通知作者所在单位的上级主管部门。