学术论文及其种类和关系简论

一、关于学术论文

正确地反映客观事物本来面目、揭示客观事物的本质属性、探索其内部规律,用文字的形式阐明主体的观点、主张、学说和见解、且自成体系的理论性文章,叫学术论文。王力先生说过“所谓学术论文,就是把自己的科研成果记录下来。”这是一种高度简洁、明了、准确、朴实的概括。学术论文与一般论说文不同,它有明显的四大特点,即:根在学术学术性;重在科学科学性;难在创造创造性;贵在逻辑逻辑性。其中学术性是学术论文的根本特点和本质特征,是确立论文学术地位的基本条件。缺少学术性(或称理论色彩),就不是学术论文。科学性是学术论文的“本”,是论文的灵魂。失去了科学性,论文也就丧失了存在的价值,甚至给社会带来危害。逻辑性要求作者要经过周密的思考,用严谨而富有逻辑效果的论证来证明论点。论理的逻辑性是一篇学术论文成功的重要保证。

在学术论文的四大特点中,创新性是科学研究的生命,也是学术论文的生命。没有创造,科学就没有发展;没有创造性的内容,学术论文也就没有写作的必要了。像毛泽东同志所说的,要有新发现,有新创造,有所前进。恩格斯在《自然辩证法》中指出:科学“它本身就是彻底革命的”。科学家贝尔纳也强调:“科学远远不仅是许多已知的事实、定理和理论上的汇总,而是许多新事实、新定律和理论的连续不断的发现。”科学的发展史,就是一部创造史。科学研究最忌步人后尘,因循别人成果。学术论文反映的科研成果,意味着新知识的积累和增加,代表着科学认识所能达到的广度和深度,说明了人类利用世界、改造世界、创造世界的能力和提高,决不能停留在简单重复、机械模仿的水准上。因此,创作学术论文的关键,是选题要有意义、有价值,有作者的独到见解。我们认为,鉴别一篇稿件能否成为学术论文的唯一标准是具备新意与否。这里所说的“新意”从总体上来说,主要包括这样三个方面:新观点、新材料和新方法。如果说一篇稿件具有三个方面中的一个方面“新意”,那么它就具备创新性,也就因此而成为一篇学术论文。

上述新意的三个方面,可以用以下标准来检验:(1)是否运用已有的理论对新的实践进行研究、分析,提出具有应用价值的观点。例如邓小平同志运用马列主义的普遍原理,分析研究中国的具体问题,提出建设有中国特色的社会主义的伟大理论,这一理论成为社会主义现代化建设这一伟大实践的指南。邓小平同志的许多文章就属于这一方面的论文,所以说邓小平既是理论家,更是实践家。(2)是否填补了学科空白。科学的发展有其不平衡性。从学科建设上来看,由于某一时期侧重于某些学科的研究,而忽视了另外一些学科的建设,就出现了学科上的短缺、空白。而发展这些新的学科将会有助于我国的社会主义建设。在一个学科范围内,也存在着发展的不平衡性,有需要填补的部分。这是应该成为选题的重点对象的。以说,这类题目是开辟新领域的探索性研究,研究这类题目的难度大,然而这类题目的研究是创造性的,对社会的贡献较大,也能引起人们的重视。(3)前人是否有过这种观点,即观点是否是独创的。有些课题,前人没有研究过。这类课题的研究是科学上的新发现和新创造。这种课题在本学科的发展中居于前沿位置,每一次新的发现,新的创造及新的观点,都将使学科的发展步入一个新的阶段或向前推进一步,对学科的发展作出贡献,具有很高的价值。(4)是否超过了前人已有观点的准确和深刻程度。这类题目是对前人研究的发展性、补充性的研究。(5)是否对前人的观点进行了纠正或补充。由于历史的局限性和研究的阶段性,前人或他人的研究成果和研究方法,都会存在或大或小的某种偏颇、失误、漏洞、疑点和不足之处,这是难以避免的。即使是名家、权威的理论、结论、观点和方法,也不是完全无懈可击的,瑜不掩瑕。研究者抓住他们理论上的“瑕”作为研究的突破口,或修正或补充,得出更完善,更全面的新见解、新理论。(6)是否提出了新的研究方法。如在某一争论剧烈的问题上,学术界长期僵持不下,某一学者在该问题研究的方法论上指出了存在的缺陷,为问题本身的解决铺平道路的学术论文就属于这种情况,这种方法论的研究和发现往往具有革命性的意义。(7)是否具有考证价值。这主要指历史科学的研究,一般说来,鉴别史学论文有无新意的标准为:新材料,新观点;新材料,老观点;老材料,新观点。(8)前人有没有在搜集整理的基础上做过综述。对某一问题研究现状做的综述就属于这种情况。(9)是否纠正了通说。纠正通说,也是创新性的一种表现。纠正通说,就是对已被承认或流行的学术观点(包括已有研究成果和现在流行的一些见解、主张和结论)中的偏颇甚至错误,进行批驳和纠正,消除其不良影响,使人们得到正确的认识。这种情况在自然科学和社会科学中都是很多的。由于历史的发展和科学的进步,一些一直被人们误认为是正确的传统观点,现在变得陈旧甚至荒谬了,就需要根据新的事实、新的方法,提出新的观点,得出新的结论,做出新的发现和进行新的创造。

诚然,创新是学术论文的精髓,能创立新学说,提出新定理,拓开前人未至的领域,是非常难能可贵的。但也不是说,每一篇论文都要打破某一禁区,做出惊人的发现,产生重大的突破,这是不切实际的。一篇论文总要吸收前人的研究成果,其创新程度是有限的,但无论怎样,一篇论文总要有创新、有独到之处,若是能深化了前人的研究课题,或校正了旧说、通说之误,或把前人理论加以引伸和扩展,导出新的应用方式,作出新的预测,提出新的方案,指明新的发展轨迹,也是可喜可贺的。总之,只要观点上有新的见解,材料上有新的发现,论证上有新的角度,选题上有新的开拓,在理论或实践上比前人有新的进展,有理有据,能自圆其说,都可以算一家之言,都应给予肯定和鼓励。

二、学术论文的种类

学术论文按研究领域和对象可以分为自然科学论文和社会科学论文,前者习惯上称科技论文,后者也称文科论文;按写作目的和社会功能可分为一般学术论文和学位论文(包括学士论文、硕士论文和博士论文);按照形式和研究层次,可以分为三类:即纯理论性学术论文,应用性学术论文和综述性学术论文。

(一)纯理论性学术论文

纯理论性学术论文指在社会科学和自然科学基础理论方面,研究社会的、自然的现象、行为所获得的具有系统性、规律性的认识成果,它的目的是帮助人们认识社会、自然,揭示社会、自然界的发展、变化的基本规律,探索客观事物的本质、特征、矛盾、范畴等,这样的学术论文能建立起一种理论体系。它具有很强的抽象性,正因为如此,它还具有普遍的适用性,同时,其效益具有潜在性,不是在短时间内就能看得到的。因此它属于基础性研究的成果。其基本研究方法,主要是理论证明、数学推导和综合考察等。

纯理论性学术论文又可分为两种:

一种是以纯粹的抽象理论问题为研究对象,研究方法是严密的理论推导和数学运算,有的也涉及实验和观测,用以验证论点的正确性,如数学、理论物理、理论化学等学科的论文。另一种是对客观事物和现象的调查、考察所得的观测资料以及有关文献资料数据为研究对象,研究方法是对有关资料进行分析、综合、概括、抽象,通过归纳、演绎、类比,以得出某种新的理论和新见解。如马克思的《资本论》,就是通过大量的资料、数据,阐述和证明自己经过研究发现而形成的新概念、原理、规律和理论。

(二)应用性学术论文

它是指能够直接应用于社会生活和生产实践中去的科学研究成果的文字形式。它的特点是具有明确的目的性和针对性,一般是就实践中存在的问题开题的,所以这种学术论文的社会和经济效益都比较明显,而且它本身具有理论和实践的直接结合性。所谓开发性研究就属于这一类。

应用性学术论文也可分为以下两种:

一是实验型论文。它是以实验本身为研究对象,或者以实验作为主要研究手段而得出的研究成果后写出来的学术论文。它的核心是设计实验,进行实验研究,对实验结果的观察和分析,探讨客观事物和现象发生的原因和规律,形成结论或提出作者的见解。实验性论文在自然科学和技术科学领域运用极为广泛。这种论文以介绍实验本身为目的,有目的地研究、设计、改善实验装置或实验过程,或者是为了研制新产品或改善旧产品而围绕着产品的性能、工艺条件等问题开展研究,这种论文的正文就是实验内容,论述实验装置、手段、过程和结果,从中表现其创造性成果。

二是设计型论文。它的研究对象是新工程、新产品的设计,主要研究方法是对新的设计文件最佳方案或实物进行全面论证,从而得出某种结论或引出某种规律。

(三)综述性论文

把分散的、不易集中的纯理论性论文或应用性论文的有关观点、资料、有关领域或有关学科的研究现状整理、介绍、翻译出来,记录成文,就是综述性学术论文。

它的最大特点就是整理已有的学术成果,一般说来,它不需要作者的观点,像教科书、综合性文章、翻译文章等,就是如此。但是这种编、译也是一种创造性的劳动。因为纷繁的资料,不思索、不研究、不整理、不升华,就不可能成为有价值的东西,或不能充分发挥现成学术成果资料的价值,就不可能成为具有完备体系的、具有一定深度、成熟的教科书;翻译要求,一要通过外语,二要精通专业,这就要求译者具有较高的水平,翻译的过程就是一种改造加工的过程,所以说翻译这种从一种到另一种文字的工作,也是一种再创造性研究。

三、相互之间的关系

纯理论性学术论文、应用性学术论文和综述性学术论文之间,有其内在联系,它们是对客观规律不同层次、不同形式的描述和记录,它们在科学研究工作中互为条件,互为依托,并且能够互相转化。

总的看来,这三种形式的学术论文都属于思维性、精神的东西,是对人们的社会实践和生产实践的试验、思考、抽象、升华,是文字记录,相对于物质来说,是同属于第二性的东西。具体说来,它们之间的关系可以通过以下几个方面来分析。

纯理论学术论文是理论工作者通过调查研究和不断实践,取得大量第一手的资料,在此基础上,经过抽象和升华后,总结出的具有普遍指导意义和普遍实用性的成果。人类社会发展到今天,科学文化已经相当发达,纯理论性的研究当然离不开能够直接物化为产品的应用技术成果。应用性学术论文应用到实践中去的结果是启迪和促进纯理论科学的发展,使纯理论学术论文得到更丰富的资料,通过不断研究、实践再提出的新问题、出现的新矛盾,促进纯理论学术在更深层次上的探索。同时,在学术信息大量涌现的今天,纯理论性学术论文的研究也离不开学术情报信息的整理和运用,而获得这些信息的捷径就是参考已有的学术性综述性论文,综述性论文为纯理论性学术论文和应用性学术论文向纵深发展提供了资料和便利条件。

应用性学术论文是纯理论性的科研成果(学术论文)与某一领域的社会实践相结合而获得的抽象思维成果。把纯理论性学术论文运用到社会实践和生产实践中去,能使实践活动由原先的凭经验办事、经常发生矛盾、出现失误,变为凭科学办事,解决矛盾,避免失误,理顺社会关系、加速生产的优化过程和发展速度。应用性学术论文往往介于社会应用和纯理论之间,具有鲜明的特点,它既是纯理论研究成果一种接近社会实践的体现,又是人类知识物化为物质产品的不可或缺的一个环节。这样的论文需要作者具有较为丰富的社会实践经验。

详细考察综述性学术论文,又可分为两类,即纯理论性学术论文综述和应用性学术论文综述。它们都是对科学研究工作结果的总结、整理和归纳。它们在科学研究事业中有不可取代的地位。因为科学研究是一种探索事业,难免包括成功和失误,综述性学术论文能够在科学研究中为人们理清思路,为科学事业的进步和发展提供全方位参考。这类论文要求作者具有宽广的视野,手勤脑勤,善于积累资料,及时捕捉科学研究的信息和动态。

当然,这三种学术论文,在具体写作时,也可以互相渗透。一般说来,每一种类型的学术论文不可能是纯而又纯的,往往你中有我,我中有你,这就是所说的学术研究的继承性。像述评性论文、书评论文、商榷性论文更是如此。

另外,这三种论文的主体对象一般来说是有区别的,专职科学研究人员一般从事纯理论性学术论文的研究撰写,因为他们更具备这方面的条件;与实践比较接近的,如政府机关职能部门及其工作人员,企业管理人员一般更易从事应用性学术论文的写作;处于打基础的或资料人员、情报部门及其人员一般易从事编译性学术论文的撰写工作。