研究生学位论文的收藏与管理

研究生学位论文是研究生为了获得博士或硕士学位所撰写的科研论文，它具有学术性、独创性，内容较完整系统，对科研和教学有重要参考价值。作者抽样调查了本校部分博士学位论文参考文献，有56％的博士学位论文引用过相关课题的学位论文。对在读研究生的访谈调查表明，在他们的学位论文撰写过程中，每个人都有过查阅研究生学位论文的经历，因此，收藏研究生学位论文对在读研究生可作为重要的借鉴和参考文献。

随着我国教育事业的发展，培养研究生人数将El益增加，相应产生的研究生学位论文会愈来愈多，在图书资料中，研究生学位论文将成为一种重要的文献类型，对这类文献的收藏与科学管理很值得我们去研究。

1、研究生学位论文的收藏部门

研究生学位论文属于非卖品，通过订购途径是不能得到的。同一篇研究生学位论文，一般除了按规定份数上交国家法定的学位论文收藏单位之外，其它分散收藏在研究生就读的高等学校或科研院所。在高等学校里，研究生学位论文有的归口档案馆(室)收藏，有的归口于图书馆收藏。不同的部门收藏，由于其部门职能不同，使研究生学位论文文献的作用不同。档案部门一般只收藏本校培养的研究生学位论文，收藏是以保存为目的，主要作用是作为重要的历史凭证和参考资料，以此反映学校教学科研的成果，是日后查找的根据，强调对本校培养的研究生论文收藏无遗，保存完整系统。图书馆收藏研究生论文是以利用为目的，主要作用是让教学科研人员、在读研究生等读者作为参考文献，它除了收藏本校产生的研究生论文外，还接受外单位赠送或复印外单位产生的有关研究生论文入藏，注重广泛收集，充分揭示、报导和利用，千方百计地让这类文献产生经济效益和社会效益。

由于档案部门和图书馆部门收藏研究生学位论文存在职能和作用的区别，因此，在高等学校考虑对这类文献收藏的部门时，不能只顾保证档案部门而忽略提供给图书馆收藏。收藏研究生学位论文既要保证收藏的系统、完整，以备日后随时可查，又要保证这类文献资料的作用发挥。笔者认为高等学校可以通过研究生职能管理部门——研究生院(处)将研究生学位论文印刷本分送1份给档案馆(室)，分送1份或2份给图书馆收藏，让广大读者到图书馆能查阅研究生学位论文，从而提高研究生学位论文的文献利用率。

中南大学于2003年建立并实行了博士、硕士论文电子版与印刷本同时呈缴的制度。学位论文印刷本统一经由研究生院送交校图书馆(应交博士学位论文1本，硕士学位论文1本，涉及保密的论文应向校保密办公室申请保密，并向图书馆提交1本标有“密级”字样的论文，同时出示保密通知)。学位论文电子版由作者直接通过中南大学图书馆主页上的“学位论文远程提交系统”栏目提交印刷本学位论文(无密级)保存在图书馆学位论文阅览室，不提供外借但提供室内阅览服务。读者阅览任何一篇学位论文前，必须登记所查阅的论文篇目，若读者提出部分复印要求，应登记所复印的页码，图书馆负责保存登记档案。

电子版学位论文(无密级)将根据国家著作权法的有关规定和作者许可对学位论文电子版进行合理使用，学位论文著作权归属著者，版权归属学校所有(印刷本版权管理也同此)；电子版限校内IP范围访问，为校内用户提供检索和阅览服务。“校内用户”指中南大学校区内学生和教职员工；为保持馆际合作关系的兄弟高校用户提供文献传递服务和交换服务。“保持馆际合作关系的兄弟高校用户”是指同中南大学签署有正式馆际合作协议的各高校图书馆、国家图书馆等图书馆用户；中南大学通过各种技术措施来实现用户控制，以保护著作权人的合法权益。

按照国家有关部门规定，每一个获得学位的研究生必须将自己的学位论文交1份到中国科技信息研究所保存，其中博士学位论文还须交1份到国家图书馆。中国科技信息研究所是国家法定的学位论文收藏机构，自1980年以来，中信所收集了我国自然科学领域的博士、博士后及重点高校、硕士研究生论文。1984年开始编辑出版检索性期刊《中国学位论文通报》，1995年由万方数据公司制成中国学位论文数据库(ChineseDissertationsDatabase)CDDB光盘。该库每年更新一次，增补论文3万篇。论文收录字段包括：论文题目、论文作者、作者专业、授予学位、导师姓名、关键词、文摘、授予学位单位、原文馆藏号码、中图法分类号、文摘语种、出版时问、论文总页数，除论文总页数外，其他字段均为检索人口。中国学位论文数据库充分展示了中国研究生教育的庞大阵容，从侧面反映了中国科学研究的整体水平和巨大潜力，适合各科研机构和大学收藏、检索。

2、研究生学位论文的馆藏布局

作者对部分高等学校和科研院所进行了调查，对研究生学位论文的馆藏布局大致有三种模式。第一种是学位论文与普通图书合一，就是把研究生学位论文以普通图书对待，与图书一起分类、编目加工，按不同的类与图书混合收藏在馆内不同的书架上，读者虽然能从开架的书库中直接翻阅到研究生论文，但收藏地点分散，读者对相关课题的研究生学位论文容易漏检。第二种是学位论文单独集中收藏，在图书馆利用一个室，或在书库、阅览室划定一个区域，将学位论文集中按年代顺序存放在书架上供读者查阅。这种收藏方式对读者较方便，读者在书架上一览无遗。第三种是学位论文与资料合一，把研究生学位论文与其它内部资料收藏在一起，将研究生学位论文收藏在内部资料室，将研究生学位论文分编加工后用资料袋装好，以题名、作者、分类等多种目录揭示馆藏，读者用人藏流水号调阅文献，科研单位与档案馆(室)一般采用这种模式。

随着国家培养研究生数量的增加，图书馆收藏研究生学位论文文献量也日益增大，作者认为在学位论文收藏量大的高校图书馆里，要建立学位论文特藏室，不单收藏研究生学位论文，还可以收藏优秀本科生的学士论文，以开架方式让广大读者进室阅览，为他们提供参考服务。

3、研究生学位论文的目录组织

我们所见图书馆、档案馆(室)收藏研究生学位论文目录组织主要有三种类型。①时间顺序目录。按研究生学位论文完成日期依序组织目录，它反映了馆藏研究生学位论文一定时期内产生量状况，便于读者从时间线索去查找论文文献。②论文产生单位目录。按研究生培养单位(院、系)组织目录，它反映了一个单位产生研究生学位论文情况，便于读者从单位途径去索取文献。⑧分类目录。按研究生学位论文内容所属学科门类来组织目录，它反映了某一学科领域馆藏研究生学位论文状况，便于读者从专业学科途径查找论文文献。以上三种目录作用各有侧重，笔者认为档案部门宜采用时间顺序目录和论文产生单位目录，便于管理部门掌握一定时期内某一单位培养研究生状况。图书馆部门宜采用分类目录，方便读者从学科门类查找文献。当然，还可以组织主题目录，研究生导师目录，进行多方面揭示馆藏，就会使读者提高检全率，降低漏检率。