学位论文研究现状综述五步工作法

国内外研究现状部分是研究生学位论文的关键内容之一。在学位论文撰写中存在两种对国内外研究现状的狭义观点，一种认为自己研究的内容是别人从来都没有研究过的，没有什么国内外研究现状；另一种认为自己所提出的理论是独创性的，没有研究现状可综述。这两种观点都是极其错误的。没有国内外研究现状的论文通常有以下几方面的原因：一是对问题的认识水平不到位，写不出来；二是没有研究，根本就不知道；三是抄袭的论文，不能写出来或标注出来。

国内外研究现状可分为两个密不可分的部分：一是在“论文明确问题阶段”对于国内外现状的研究，这一部分只需要研究，目标是选定、明确、审核问题，只需要撰写问题，并不是必须撰写综述，但也可以为后续的撰写作一些铺垫；二是“论文撰写阶段”时的国内外研究现状既需要研究，也需要撰写，因为它本身就是论文的一个重要部分。这两个部分既相互区别，又紧密相关。本文重点讨论前者，后者已有很多论文或著作介绍，本文不再赘述。

一、五步工作法

就国内外研究现状而言，读书笔记是基础，研究日志是关键，归纳分类是核心，分析综述是目标，回归对照论创新。

(一)读书笔记是基础

读书笔记，顾名思义，是对所“读”之“书”的主要内容、读书心得、研讨疑问等，用“笔”“记”录下来的结果，可为后续的研究奠定基础。-6这里的“读”、“书”、“笔”、“记”四字都是广义的，如，这里的“书”应当是一切信息载体，并以一个载体单元内容为基础，对于学位论文而言，主要载体单元有：专著、教材、书集或其章节，杂志上的文章，工具书的条目等等。按照撰写读书笔记的目的，可将其分为以记忆内容为主的摘记式、以获得经验与教训为主的评注式、以解决问题为主的心得式三种类型。由于读书笔记主要是给自己看的，故一般不需要什么固定格式和内容，只要自己能看懂、能看到自己想要的内容就可以了。根据多年撰写和使用的经验与教训，推荐记录以下内容：资料来源地点、文献标注项目、文献内容摘记、兴趣问题评注、相关问题讨论、关联笔记线索等。

(二)研究日志是关键

研究日志是以日期为条目的一种记事文体，其目的在于记录研究过程中的有关事项以及思想、观点和方法的变化轨迹。其主要功效有：1．可避免研究工作进入(死)循环；2．避免产生不应当的遗忘和遗漏，提供方便的查询；3．给研究一个完整的从初始设想到最终“产品”的记载。对于时间跨度越长、复杂程度越高的项目，其效果越显著。研究日志应当是研究工作过程最详细的记录载体。

(三)归纳分类是核心

归纳分类是从矛盾的特殊性向矛盾的普遍性升华的过程，是学位论文研究的基本方法之一。这一过程在最终的论文中无法独立地反映，其效果只能通过最终的综述总体体现出来。

归纳分类的方法包括按领域、因果关系、时序、问题结构、特征属性等五种标准进行归纳。按领域归纳是最常见的方法之一，该方法的优点在于，每一个领域都有其特殊的规律，且领域自身的规律已经形成共识，领域的共性是明显的，因而容易获得结论性观点。按因果关系归类适用于有些相同的研究内容之间存在某种因果关系的情况，通常归为一个类别研究和论述，其重点在于阐述各方法存在的缺点与优点，最终得出自己论文研究的重点或称之为突破点。按时序归类与按因果关系归类通常是相伴而生的，通常是“因前果后”，显然，这些项目自身存在因果关系。但也有一些同类的现状条目之间尽管也有一定的因果关系，但程度上很弱，甚至是相互独立的，并且都与论题紧密相关，这样，最好还是将其归为一类，并按时序关系进行论述。按问题结构归类是针对在许多现状条目中，很难发现它们之间的关系，但在上升一个层次后可以发现，它们同属某种结构体系之下的组成部分，这样，可以按结构进行归纳。按特征属性归类是将具有某一共同特征属性的多个现状条目归纳为一个类别的方法。归类综合是针对一些涉及面宽、内容庞大、结构复杂的论文，研究现状需要有多层级归类的方法。由于国内外研究现状在不同的类别中进展是不均衡的，单按某一种归类时，容易造成文章篇幅的不平衡，因此，在内容布局时应当综合考虑。

(四)分析综述是目标

分析是用已有的理论与方法找出未知客观规律的行为，而综述的关键在于“综”字。目前有不少文章只有“述”而无“综”。所谓“述”是对一个个体观点的论述，分析其优点与不足，为学位论文找准基点；所谓“综”是指以共性来聚类的一个过程，并在此基础上分析其体系结构存在的优势与不足，为以理论和方法创新为主的论文建立推理的基点。

(五)回归对照论创新

回归对照是在论文研究完成以后，将自己的新的观点与原有的观点作一对比分析，以展示论文的创新，是国内外研究现状综述的最高境界。

很多论文在该部分将现状部分说明得很清楚，这很重要，为研究工作奠定了坚实的基础。但在研究工作完成以后，还有一个问题，就是研究工作成果与现状中成果的关系，这是读者们关心的，也是论文评阅者用以判定学位论文创新性的一个重要方面。因此，该部分必须要写，而且要写得清清楚楚。

要写，写在什么地方呢?有三个地方可写，一是在国内外研究现状中写，这也是本文推荐的方法；二是在论文本论中撰写，此法慎用，写不好可能给读者造成“抄袭”的印象；三是在结论中撰写，以辨别研究的创新之处，但结论的篇幅一般不宜过大，没有足够的篇幅讲清这些问题。因此，在研究现状中讨论学位论文的观点与其他人的观点的区别和联系，结构适宜，篇幅足够，而且，在明确问题之后，在读者还没有进人本论以前，就将部分“创新”的内容展示给读者，一方面可使论文在一开始就赢得读者，另一方面可为读者顺利进入论文核心进行必要的铺垫，同时也为后面介绍自己成果段落的精炼奠定了基础，它是一种理想的内容布局方案。

二、常见问题与原因分析

国内外研究现状部分是以“现状条目”为基础，按其关联的形式，构成完备的体系结构。因此，常见的问题可分为条目与结构两个层次。条目层次的问题主要有偏题跑题和论述技巧两个类型；结构层次的问题主要有范围不适和结构不佳两个类别。

(一)条目偏题跑题

国内外研究现状的论述中，偏题跑题是一种常见的现象，其原因主要是由研究方式引起的，其特征是在论文主体和结论已经完成的情况下，出于“论文形式”的需要，生硬地加入了国内外研究现状。

最常见的情况有：研究过程不是以“明确问题-+必要性_+国内外研究现状_÷论文主体_+结论”的模式成文的，而是先有项目成果，并且成果档次和水平有可能都很高，即先有论文主体和结论，而后迫于“论文形式”的需要，生硬地加入了国内外研究现状。

其二是同等学历申请学位的情况，这类人往往在岗位上工作多年，成果很多，随便拿出一项皆可支撑一个学位论文，因此，同样具备了“先有论文主体和结论”的条件，而补充国内外研究现状部分的工作量很大。所以，出现了论文主体部分写得很好，而国内外研究现状部分则很弱的情况。

其三是“目录填空式”作文方式，即先确定一个论文题目，而后制定一个论文目录，再去找一些文字段来填充内容，国内外研究现状部分也不例外，这种方法得到的通常是不合格的论文。

偏题跑题现象的根本原因在于，论文的研究工作没有按常规的研究过程进行。不管什么样的作文方式，最终都需要回到“明确问题一必要性一国内外研究现状一论文主体一结论”这一模式上来。

（一）条目论述技巧问题

国内外研究现状论述的一个核心问题是需要回答别人做了哪些相关工作、具体是怎么做的、优缺点、能否解决本文提出的问题，称为现状条目四要素。但需注意，不是所有的论文对于所有项目都需要这些内容，但对于学位论文核心观点起支撑作用的现状部分需要全面的论述。

典型的论述技巧问题有以下几个层次：1．直接定论，好像是在以学术权威或权力机关发言人的身份说话，这不符合论文思维模式。学术论文应当是以理服人的，除非论述的现状已经是被普遍认可的，但通常普遍性又是难以确定的；2．无引文的引证，典型的模式有：“有人说”、“传统的方法”、“一般认为”等等，这不符合论文惯例，学术论文要求引证具体明确，引文的“人、地、时”三要素是不可缺少的，以帮助读者判断其真实性和可靠性等，避免引用只言片语而产生错误的推理基础；3．只列工作名称，读者只能从其工作的名称来判断其对于学位论文的有效性，不能满足科技论文的直接明了原则；4．论述了具体做法，但信息不充分，甚至让读者看不懂，达不到预设的目标；5．没有优缺点的评述，让读者不知所以然；6．与学位论文的论题不直接相关；7．偏离主题，别人的方法很好，暗示已经解决了问题，显现不出论文的意义，主题偏离。

产生这些问题的主要原因有两个方面：一是学生不知道论文的标准，属于欠指导的情况；二是由于思想上对于该部分的不重视引起的主观随意性。

(二)整体范围不适

整体范围不适是指国内外研究现状域与论文研究问题域不相称，主要有过大和过小两种情况。由于该部分规模的限制，过大，导致粗略和不深入；过小则导致不全面，以偏盖全，存在重复研究和抄袭的风险。

范围过大的主要原因在于：1．论题过细。研究的问题过细，直接相关的内容自然就少；2．抽象不足。对于现实问题的抽象程度不够，从而造成研究范围过窄；3．规模过小。研究问题没有形成规模，可引用的文献本来就少；4．无普遍性。研究问题的普遍性不充分，几乎是一个特例；5．论题收缩。研究过程不断深入、精细，导致论题收缩，而成文时又没有做相应的补充。这几种情况皆可造成可用的素材数量太少，而论文对于该部分规模又有一定的要求，故不得不以研究论题为中心，逐步扩大范围，以获得足够多的可用素材。

范围过小的主要原因在于：1．漏检。文献检索不够充分，导致部分相关问题漏检；2．论题膨胀。论文在开题后问题自身膨胀，造成原有的素材相对不足，而成文时又没有做相应的补充；3．资料不均。一方面，某个局部资料过于充分，另一方面，有一些内容需要写，但不太好写，从而造成了前者篇幅过大挤占其它内容篇幅的顾此失彼现象；4．理解偏向。对自身论题的构成理解不充分，形成结构性缺陷。

(三)整体结构不佳

整体结构不佳问题是一个综合的反映，条目偏题跑题和整体范围不适中所述的问题均可能引起结构不佳，除此以外的原因主要还有：1．归类不当。由于归纳问题是该部分结构的基础，归纳分类研究不够深入，直接导致结构问题；2．结构自身过于复杂，没有经过精心设计；3．已有的素材过于分散，难以形成优化的结构。出现这些问题表明，论文的现状研究工作还不到位，过早地进人论文撰写阶段。

三、结论

国内外研究现状综述是学位论文研究工作的关键环节之一，也是许多学生最难把握的部分。本文提出了该部分研究的五步工作法，并论述了各步骤的作用，同时归纳出国内外研究现状综述中经常出现的条目偏题跑题、条目论述技巧应用不佳、整体范围不适、整体结构不佳等四种典型错误类型，从正反两个方面为研究生学位论文研究现状综述撰写提供了方法指导。