学位论文相似率检测引入的思考

近几年各高校相继启用“学位论文学术不端行为检测系统（以下简称：查重）”，对研究生学位论文进行相似率检测。查重是以《中国学术文献网络出版总库》为全文比对数据库，针对学位论文是否存在抄袭与剽窃等学术不端行为进行快速检测。此举一出台引起了学生和导师的关注，有的认为这一方法有助于防止学术不端行为，也有人认为这个方法有矫枉过正之嫌，“治标不治本”。美国著名教育测量学家格郎兰德指出：“评价的主要目的是改进学习和教学，评价结果的其他用途都是第二位的或补充性的”。我校研究生学位论文相似率检测工作已开展三年有余，检测效果有待总结。本文拟对查重以及学位论文质量进行探讨。

一、查重的意义

学位论文是研究生撰写的学术研究性论文，是直接反映研究生学术能力和创新能力的重要依据，也是能否授予学位的主要依据之一。近年来研究生学位论文的抄袭现象比较严重，影响了研究生学位论文的创新情况及诚信建设。为此教育部和各高校都制定了相应的管理措施。例如：答辩前论文预审、提前预答辩制度，坚持和完善答辩前双盲审查等制度。为进一步规范研究生学术行为，提高研究生学位论文水平，确保研究生培养质量，协助研究生导师更全面、直观地了解所指导研究生的学位论文情况，各高校都制定了查重要求。查重的出台对防范研究生学位论文出现的抄袭现象、加强学术道德和社会诚信建设具有重要的现实意义。

二、查重的效果和不足

据了解，查重系统根据相似字符数量与文字复制比，分为轻度句子抄袭、句子抄袭、轻度段落抄袭、段落抄袭、整体抄袭５类。此外，还有针对数据篡改、内容伪造、引用杜撰等方面的多个检测指标。

待检测论文被输入系统后，系统将首先对待检测论文进行分层处理，按篇章、段落、句子等层级分别创建指纹，而比对资源库中的比对文献，也采取同样技术创建指纹索引。原则上只要检测文献与比对文献存在一个相同的句子，都会被检测系统发现。因此，各高校制订了本校对检测结果的处理意见，如：我校对学位论文相似率检测结果的处理办法是：１．文字相似百分比＜３０％的学位论文，视为通过检测，可按正常程序组织学位论文答辩。２．文字相似百分比≥３０％的学位论文视为未通过检测，须对学位论文进行修改。修改后的论文须再次进行检测并通过后，方可进行学位论文答辩。对于文字相似百分比≥３０％，但导师在参考检测报告后确认学位论文不存在学术不端行为者，导师可以写出书面说明，并经学位评定分委员会认定后，可以答辩。

自从出台查重制度以来，对遏制研究生论文的抄袭起到了一定作用。在查重启动初期，有些研究生论文的相似率高达５０％以上，部分３０％左右。经过几年的运行，研究生和导师对抄袭现象逐渐加强了重视，整段的抄袭现象基本上不见了，研究生论文的相似率明显降低。但应该看到，尽管研究生论文的相似率逐渐降低，但毕竟是“软件”的机械式检测，有些抄袭没有办法进行检测。目前该软件只能对文字进行识别和检测，而对图表和公式还不能很好识别，而图表和公式在理工科论文中占有很大的比重。另外，这些机械式的检
测不代表研究生论文质量的提高，如果把查重看的过重，可能会忽略了研究生论文的学术水平。

三、建议

查重的出台不能从根本上解决抄袭现象，对学术论文水平的提高也收效甚微。如何解决抄袭现象以及如何提高学位论文的质量需要从根本上加以解决，以下对其进行分析并给出建议。

（一）端正教师的学风

华中师范大学教育学院范先佐教授指出，造成抄袭、造假等行为的深层原因，与整个学术界的浮躁风气有关：目前的科研项目、经费来源、职称评定，都与学术成果和论文有密切的关系。在这样一个大的社会环境下，影响了老师进行潜心科学研究，很多老师难得坐得住冷板凳。迫使一些师生做出学术不端的举动。关键还是要从源头上着手，要改善目前评价体系和评价指标，形成一套科学的人才评价标准。近几年来，我国研究生招生迎来了快速发展阶段，各高校争相增加学位点，不断扩大招生规模，影响了生源质量，降低了培养标准。特别是一些研究生基础不扎实，还有的研究生平时忙于社会兼职，毕业前忙于应聘，没有时间静下心来做论文，投入相对较少，学生利用业余时间做论文。导师方面也是重要因素，由于研究生招生数量急剧增加，每位导师招收的研究生不断增加，直接导致了导师精力的分散，有的导师根本没有时间指导研究生学位论文，委托团队年轻教师“指导”博士研究生学位论文，博士“指导”硕士研究生学位论文等现象屡见不鲜，造成对研究生学位论文指导不力，要求不严，论文审查与答辩走过场；有些导师自身缺乏严格的科研训练，不知道如何指导学生，也影响了研究生培养质量。要提高学位论文的质量，必须从学风、导师和制度抓起。这里面有体制问题，也有研究生导师指导工作中存在的问题，而更多的是研究生在其学位论文研究及撰写过程中存在的问题。学位论文的问题很大程度上是高校学风问题的反映。教师的不正之风不能不影响到学生；要端正研究生的学风，首先要端正教师的学风。研究生管理实行导师负责制，导师责任重大。正人先正己，导师只有严格要求自己，才能严格要求学生。导师必须坚持严谨的治学态度，在教学内容中不断充实自己的研究成果。导师要从思想、学风、知识、能力等多方面关心学生，并给予帮助；要定期与学生沟通，检查学习情况；应及早帮助研究生确立正确的科学态度和掌握严谨的撰写学术论文的方法。

（二）导师应加强对学位论文的指导

撰写学位论文，首先要培养研究生科学的态度以及科学研究的能力。什么是科学研究？科学研究的目的是什么？科学研究就是探索未知，就是解决非常规的问题。科学研究的结果应当为人们提供新的知识。这也是判断论文是否有价值的唯一判据。对学位论文是否合格最简单的判断是：解决了哪些理论问题或实践问题？撰写学位论文，是锻炼和提高学生的研究能力和学术水平的重要手段，也是培育研究生养成良好学术品德和学术规范意识的重要渠道。学校可以考虑开设学术规范与如何撰写学术论文的相关课程，不断向学生普及抄袭论文的危害和后果，引导研究生正确的论文写作方法，引导研究生重视学位论文规范写作。

导师应该对学位论文从内容安排、整体结构、句子规范、篇幅长度、参考文献的引用、文献综述的引用、写作进度和完成时限、答辩对学生提出明确全面的要求。学位论文至少修改三稿才能达到要求。第一稿主要解决论文框架和结构以及内容创新性；第二稿要解决内容结构和观点逻辑；第三稿改进句子规范和参考文献的引用，精炼语言文字，符合科学技术论文的术语和规范。目前许多研究生的学位论文不符合学位论文的写作规范，导师应特别加以指导。导师对学位论文的整体指导和加强修改力度是减少研究生学位论文抄袭的有效方法。有些导师平时缺少对论文的指导和检查，最后阶段又缺乏对论文的修改，这样如果有抄袭现象导师也很难发现。对论文指导的经常化可以把抄袭的动机消灭在萌芽之中。

（三）加强对文献综述的重视

根据参加检测系统的论文的统计，有的学位论文的相似率高达５０％以上。其中大部分是文献综述部分的重复，有的论文文献综述全部是引用的或者是抄袭的。

文献综述要在全面搜集和阅读大量的有关文献的基础上，经过作者消化吸收变成自己的语言进行综述和分析，对所研究的问题（学科、专题）在一定时期内已经取得的研究成果、存在问题以及新的发展趋势等进行系统、全面的叙述和评论。

很多研究生缺乏对文献综述的重视。其实文献综述最能反映研究生的写作水平和对文献的归纳总结能力，也最能体现研究生对文献阅读的能力。文献阅读不仅是学会前人研究的方法、研究思路和取得的成果，更重要的是培养研究生从文献中发现问题。研究生的创新能力培养很大程度是要从文献中发现问题，在自己的研究中解决问题。发现问题比解决问题更为重要，研究生在论文阶段缺乏创新性其关键问题是没有发现文献中的问题。要使文献综述在论文中真正发挥作用，综合分析前人的研究成果并据此提出新的问题，这需要早期对研究生进行阅读文献的培养。

学生进入课题期间就要广泛阅读文献，要培养研究生记读书笔记的习惯，定期进行文献阅读读书报告，对重要的文献组织研究生进行公开讲解并讨论。经过一段时期培养后，要让研究生从文献中发现问题，这对研究生的创新能力培养非常重要。对文献中的讨论部分也要重点进行分析和综述，同时变成作者自己的语言进行评述和总结，研究生养成这个习惯和能力可以从源头上解决文献综述及讨论部分的抄袭。

（四）加强对研究生实验环节的管理

研究生学位论文抄袭另一环节是对他人实验数据、实验结果的抄袭。主要是作者本人没有进行相关实验或实验不完整，从文献中找到相同的实验移植到自己的论文中。这种抄袭的后果更为严重，导师要经常对学生的实验进行管理，包括经常检查和讨论实验方案，定期对实验结果进行讨论，发现问题及时解决。

实验计划是个很重要的环节，要求导师和学生进行详细讨论，研究生有可行的实验方案，使实验可以较顺利地进行。实验结果以及实验数据处理也是非常重要的环节，如果在这个阶段放手不管也可能会出现问题。导师如果能够定期关注实验结果以及数据分析，就可以掌握研究生的整个实验过程，抄袭现象也就可以避免。

（五）加强对研究生诚信力的建设

学位论文的抄袭现象固然导师难辞其咎，但最关键的因素还在研究生本人。这需要社会、学校和导师共同加强对学生诚信力的建设和培养。这里有处罚问题和道德约束问题，加大处罚力度和加强学术道德培养并重是解决问题的根本之道。加大处罚力度可以震慑抄袭现象，但长久上需要培养诚信感。这是一项复杂的系统工程，首先学校和导师要从自身做起，并把这种优良品质潜移默化地传给学生，使学生有健康的心理和良好的学术道德。

“学位论文学术不端行为检测系统”已经在大多数高校开始应用，应以此为契机，加强研究生写作水平的提高、端正学术风气，从根本上提高学位论文的质量。应该认识到，该软件的应用只能对抄袭现象起辅助作用，不能从根本上解决学术造假，特别是解决学术创新问题。更重要的是加强研究生创新能力的培养，培养研究生树立正确的科学态度以及科学研究的能力。