美国学位论文开发利用的做法及对我国的启示

美国作为高等教育强国，有着悠久的研究生教育历史，同时也有丰富的学位论文的开发利用经验。我国的学位教育制度本身就是从国外借鉴而来的，当我国高校在学位论文的开发利用时遇到著作权等问题时，认真分析研究美国一些著名大学管理的经验，就显得尤为重要，同样可以参考借鉴他们的做法。

1、美国大学对学位论文的利用状况

早期，国外大学图书馆以纸本形式提供本校学位论文的利用；在电子版学位论文数据库出现后，对学位论文的检索查询逐渐以数据库形式为主，而全文的利用，大学图书馆以纸本和电子版学位论文两种载体形式提供，有些大学强制实行电子版学位论文提交，不再接收纸本论文的归档，主要以电子版形式利用。

1.1美国大学图书馆对本校读者的服务

美国对学位论文纸本的利用不像我国只提供阅览不外借，他们的有些机构提供外借；对电子版学位论文除了暂时限制传播的外，对本校读者提供免费下载。

有些大学允许学位论文借出，如伊利诺大学厄巴那－香槟分校(UniversityofIllinoisatUrbana-Champagne，简称UIUC)。UIUC的读者除了借阅论文外，对1997年后的提交UMI的UIUC博硕士论文还可以通过美国著名的商业学位论文出版公司UMI（ProQuest的子公司）提供的“CurrentResearch@”在线服务站点，自由地检索、访问，免费下载自己机构的博硕士论文。

有些大学对纸本学位论文不提供出借，如麻省理工学院（MassachusetteInstituteofTechnology,简称MIT）。MIT的全部学位论文可在图书馆阅览，该校的学位论文可以通过MIT图书馆的Barton在线书目（包括全部学位论文）或DSpace数据库检索。DSpace数据库是MIT的学位论文全文数据库，对在校的全体教职员工和学生，DSpace数据库内的学位论文全文通过在线订单形式由MIT图书馆文献服务部免费提供。

1.2美国大学图书馆对非本校读者的馆际互借服务

美国大学认为学位论文的馆际互借不会损害著作权人的合法利益，对外提供学位论文服务。爱德华·福克斯（EdwardFox）和盖尔·麦克米伦（GailMcMillan）认为，虽然作为UMI几十年的服务成果，博士论文的利用率在提高，但拷贝的高费用和其他担心导致购买量很小，几乎每篇每年不超过7次。特别是硕士论文，UMI收集的硕士论文很少，除了个人努力以及馆际互借外，每年产生的硕士论文很少传播。根据弗吉尼亚技术大学（VirginiaTech，简称VT）1997年前的流通数据，论文完成后的6年内每年被借出的次数硕士为2次，博士为3次。

UIUC通过图书馆的资源信息检索中心向其他机构借出UIUC博硕士论文的流通复本；对其他大学的学位论文，根据本校读者的请求而发出借阅请求或从ProQuest购买。

所有在MIT图书馆收藏的论文通过MIT的联机编目系统Barton和国际联机编目系统OCLC(OnlineComputerLibraryCenter，联机计算机图书馆中心）向其他机构提供论文信息检索，已有电子版的还可通过DSpace数据库检索，哲学博士和自然科学博士学位的论文文摘会出现在UMI出版的国际学位论文文摘印刷版和电子版上。虽然MIT不提供馆际互借，但对校外读者的学位论文请求，在读者支付成本费后，通过MIT图书馆文献服务部提供纸本、PDF电子版和缩微平片等形式的论文。

1.3美国大学图书馆对学位论文全文的开放存取利用

博项士学位论文网络数字图书馆(NetworkedDigitalLibraryofThesesandDissertations，简称NDLTD)是由弗吉尼亚技术大学的计算机教授爱德华·福克斯于1997年发起的基于开放存取协议的国际性博硕士学位论文共享检索平台。该平台提取存储在各成员机构的电子博硕士学位论文（ElectronicThesisandDissertation，简称ETD）数据库的学位论文元数据，用户可免费检索题录元数据及PDF格式的文摘，平台同时提供NDLTD成员单位的联系方式及ETD数据库服务的链接。

截至2007年7月2日，NDLTD已有78家机构成员、3家联盟成员、1家个体成员[5]，涉及的国家包括美国、西班牙、英国、澳大利亚、德国、瑞典、加拿大、意大利、南非等。美国加入NDLTD的大学最多，其中VT是美国乃至世界最早研究和要求提交电子版博硕士论文存档的大学，从1994年就进行了学生以PDF格式提交自己文档的短期解决方案，从1995年开始收集电子版学位论文。从1997年1月要求提交博硕士论文的电子版，不再接收纸本论文的提交。根据授权情况，VT电子博硕士论文库的学位论文可以被本校读者甚至世界范围的读者所利用。

博硕士学位论文电子版的采用和类似NDLTD这样的服务的发展，真正提高了学位论文的出版效率，提高了作品学术需求的广泛获取性，加速了研究生研究成果的利用。

1.4美国大学协助本校学位论文全文的商业开发

UMI收集的学位论文，除由作者提供外，多数是由学位授予单位的研究生院和图书馆提供相关信息。为确保学位和原稿的真实，研究生院配合UMI提供：不装订的原稿或高质量的静电拷贝;不超过350个词的博士论文文摘，150个词的硕士论文文摘；签名的授权使用协议书，从作者处收取必要的费用，UMI依次根据完成的工作付费给研究生院。

UMI鼓励机构提交确认后的电子版论文，在已接收电子格式博硕士论文的大学，作者可通过研究生院或图书馆提交电子文件，然后研究生院以FTP方式把电子版学位论文提交给UMI。ProQuest与伯克利电子出版社（BerkeleyElectronicPress）合作开发了基于web的提交、审核和批准电子博硕士论文的软件。研究生院可以免费获取，对研究生、教师、研究生院来讲可提高加快论文出版过程。

2、美国大学开发利用学位论文的做法

美国的学位论文通过商业的和非盈利的各种途径实现了全方位的开发，不但提供给本校读者，而且面向全世界的读者。那么在版权制度普及、版权意识强的环境下，美国大学是如何解决学位论文开发利用中的著作权问题的呢？

2.1美国大学有学位论文开发利用的原则规定

以英国、美国为代表的普通法系国家由于将学位视为学校授予个人的一种学术称号，表明学位获得者已经达到了该校所要求的学术或专业水平，没有统一的学位立法，而是由各个学校根据自己的情况制定学位规则[8]。大学对学位论文的利用可以通过学校立法来实现，要求所有研究生必须对研究生院呈缴学位论文。MIT作为美国私立研究性学院，世界著名的科学技术教育和科研中心，学生在其开放研究和信息自由交换的政策下进行论文研究。MIT管理学位论文非常规范，在其《2007-2008学位论文准备规定》中规定：当学生拥有著作权时，作为学位授予的条件，学生必须同意学院免费复制和公开传播论文的拷贝，必须在论文的题名页上有如下说明文字：“作者特此授予MIT以现在已知的和以后产生的媒体形式复制和公开发行论文的全部或部分内容的纸本和电子拷贝的权利。”不管著作权归属学生还是学院，该项授权彻底解决了图书馆现在和未来对MIT全部学位论文开发利用中的著作权问题。

加利福尼亚大学洛杉矶分校（UniversityofCalifornia,LosAngeles，简称UCLA）[10]规定：博硕士论文的提交是通向研究生学位授予程序的最后阶段。学位论文是学生研究和相关准备工作的学术陈述，可以在大学图书馆供公众使用，制成缩微胶片后作为档案保存。如果是博士论文，还要由ProQuest出版。

加州大学伯克利分校（UniversityofCalifornia,Berkeley）认为博硕士论文就是用来向学术委员会宣布申请人研究成果的已发表作品。学位论文在大学图书馆的上架构成一种公开发表形式。大学图书馆把通过研究生部门提交的博硕士学位论文装订上架，履行让公众使用的义务。

如果作者不想把博士学位论文送到ProQuest出版，必须在论文归档前向研究生部门的院长呈送论文答辩主席签字同意的包括陈述理由的书面声明，而论文直接转交给图书馆装订上架，作者必须签署图书馆使用授权书。在有些异常情况下，如在专利授予前，作品的公开会影响专利的新颖性，以及职业道德禁止的公开包括个人和机构真实情况的公开等类似公开损害作者的权益等情况下，提出有事实依据并有博士论文委员会主席签字的解释信，研究生部门的院长也允许论文在指定的和有限的时间内不上架公开，但保密申请信必须呈缴给学位办，同时在归档学位论文前得到同意。

总之，美国大学往往遵循传统，即认为研究生的学位论文是公开记录，应该被获取，学位申请人有义务使其他学者可以利用他们的研究。美国博士论文的出版在许多大学是获取博士学位的明确要求，而在有些大学则是惯例的或出版要求是暗指的，但博硕士学位论文至少在授予学位的大学图书馆是可利用的。当然，由于一些学位论文涉及到国家机密，政治、商业或工业秘密时可以考虑限制获取，作者可根据每个教育机构的规章制度确定限制获取论文的时限，同时详细标注不能提供的原因，以便将来进行学位论文信息的调整，同时图书馆也可以在不提供全文服务时能有合理的解释。

2.2美国大学有明确的学位论文的著作权归属原则

大学的网页和研究生手册上往往有明确的本校知识产权归属政策，包括研究生的学位论文归属原则。美国有些学校在一定的条件下拥有学位论文版权，比较典型的如MIT和西弗吉尼亚大学（WestVirginia），它们对学位论文的版权政策完全一致。以MIT为例，论文版权所有权的政策在《教工规章制度》（RulesandRegulationsoftheFaculty）的2.71-2.73部分、《MIT政策和程序》(MITPoliciesandProcedures）的13.1.3部分以及其每年度的《学位论文准备规定》中都有论述，来帮助学生判断谁拥有论文著作权的所有权。

涉及MIT学生学位论文版权归属的规定如下：以工资、薪水、定期生活津贴或助学金（来源于学院管理的基金）形式受到资助的学生完成的研究，并在此研究基础上写出的学位论文的著作权所有权应该遵从支持协议的条款，没有相关条款的，学院拥有学位论文著作权的所有权；对利用规定有版权限制的设备和设施完成的研究而写出的论文著作权所有权，应该依照规定即学院拥有学位论文著作权的所有权。当主要利用学院的没有版权限制的设备和设施完成的研究时，学生拥有论文著作权，但论文中包含的公开的软件代码、专利和其他受限于主要使用政策的技术成果归属麻省理工学院。

对谁可拥有博士论文和它的版权这个问题，按照伊利诺大学董事会的一般原则规定“提供必要的保护、鼓励新知识的发现和产生以及鼓励公益性的传播。”正是根据上述原则，博硕士论文作为传统的学术版权作品，在赞成以下两个规定的情况下，作品的所有权归属完成作品的学生：①研究生为博硕士论文进行的研究的原始记录（包括软件）属于学校的财产，但经学生主修院系处理后可由学生保留。②作为学位授予的一个条件，大学有免费保留、使用和少量传播论文拷贝的权利和由于档案目的要求拥有论文手稿的权利。在某些情况下，学生可能不是学位论文的唯一著作权所有者，有时因论文研究得到基金或补助金的支持，而基金或补助金可能有研究结果所有权规定条款；还有，就是在期刊图书出版过论文的部分，可能把那部分转让给了出版商。

国外大学对学位论文版权归属规定，充分体现了大学自己制定学位规则的特点。学位论文大多情况下归属作者本人，但有些研究受资助完成或利用重要设备设施时，学校是可以有权利的，往往由每个机构的研究生论文规定来确认著作权归属，但学生拥有署名权。

2.3美国开发利用本校学位论文获得了作者的使用授权

研究生毕业答辩后向大学提交归档学位论文时，作为一个单独的程序，大学要求研究生必须签署授权图书馆使用协议，博士生还要签署ProQuest使用的授权协议，这使得大学提供学位论文利用时不受版权的困扰。

由于各相关部门密切配合，VT开发利用学位论文工作开展得比较好。VT学位论文使用授权书，表明获得了作者的授权和版权保证。首先，作者提供版权保证以及所提交的是与答辩委员会认可的同一版本。授权VT和它的执行机构非独占性的权利：在作者选定的许可使用方式下，以现在和今后普遍认可的所有载体形式，对学位论文全部或部分内容存档和提供访问。学位论文使用授权书允许作者选择4种不同的许可使用方式。

美国目前也只有几十所大学强制提交电子版学位论文，同时收集纸本和电子版学位论文的加州大学伯克利分校图书馆使用授权书[1]也非常有特色，要求博硕士学位论文作者无条件地选择其一：或者正式许可加州大学伯克利分校图书馆根据请求提供论文的部分成全部的复制品，或者在5年内不允许加州大学伯克利分校图书馆提供。授权书上同时针对5年内拒绝提供选项附有条件：图书馆自动对学位论文装订、编目和上架，但在指定的时间内拒绝所有复制请求。指定的时间过后，如果作品不能通过商业出版形式获得，图书馆将在法律许可的范围内，为研究目的的请求提供复制。

总之，可以看出美国大学图书馆使用授权书非常人性化，而且对图书馆开发利用具有可执行性。首先给出学生多种可选择，包括选择他们希望公开的程度和公开时间；其次，采取了合理的程序来确保学生不会不适当地限制论文上网；再有，发行范围等级被设计成到某一特定时限后，若学生没有提出再延长时限的请求则自动在世界范围开放。

3、美国开发利用学位论文对我国的启示

美国大学在开发利用研究生学位论文方面有着一套合理和先进的方法，结合我国高校的实际，笔者认为我们可以从中得到如下启示：

3.1美国大学注重学位论文的开发利用

美国虽没有国家级的学位立法，由各个学校根据自己的情况制定学位规则，但大学往往明确规定作为学位授予的一个条件：大学有免费保留、使用和传播少量论文拷贝的权利和由于档案目的要求拥有论文手稿的权利；或者强调研究生学位论文是公开记录，学位申请人有义务使其他学者可以利用他的研究。大学的上述理念贯穿于研究生教育的整个过程，研究生作者接受上述观念后，就不会对签署大学开发利用学位论文使用授权而产生任何不满情绪。

正是由于对学位论文有上述开发利用的态度，对学生的影响表现在学位论文授权传播范围和公开比例上，东田纳西州大学（EastTennesseeStateUniversity）在2003年的统计表明，有70%的学位论文世界范围可用，100％的在校园网上可用。笔者通过检索弗吉尼亚技术大学学位论文数据库[18]发现，截止到2007年10月，VT可以在线提供9941篇电子博硕士学位论文，其中6070篇没有访问限制，3705篇只能在VT内部访问，166篇完全禁止访问，即有61.06％的学位论文全文可以在世界范围访问利用，98.3％的学位论文全文可以在校园网上下载利用。

我国一直重藏轻用，学位论文公开传播的意识较弱。近几年随着电子版学位论文的收集，高校开始要求研究生及其导师签署学位论文电子版使用授权书，然而在论文提交的当年，授权发布全文比例相对美国大学较低。武汉大学从2002年开始规定，研究生毕业离校前必须通过Web向图书馆提交学位论文的电子文本全文，并要求签署《研究生学位论文电子版使用协议书》，在签订的1715份协议中，表示同意在提交论文的一年内允许读者在校园网上浏览并下载其全文的所占比例为24.14％。

据中国农业大学2002年博硕士研究生及其导师对学位论文电子版使用授权的情况来看，有20%学位论文电子版被授权在校园网上即时发布；北大博硕士学位论文全文数据库2001年向作者本人取得授权的1762篇学位论文中，有869位作者授权在校园网上即时发布全文，占49.32％。因此，我国学位论文且不说世界范围访问，就是本校可全文利用的比例也远远低于国外大学。

我国目前存在的问题是图书馆收集到学位论文后，一旦出现没有学生或者只有极少数学生许可进行网络传播，那么可全文利用的学位论文就形不成一定的规模，学位论文数据库的建设就很难体现出其应有的作用和意义。

3.2美国大学的知识产权原则规章事先解决了大部分问题

根据美国版权法，大学学位论文的合理利用不受作品是否是已发表的影响，学位论文网络传播根据合理使用的四要素进行判断是否属合理使用，因此只有学位论文的著作权归属是每个大学都必须面对的问题。

美国大学通过网页和研究生手册等各种渠道宣传本校知识产权归属政策，包括研究生的学位论文归属原则。有些大学明确学位论文版权归属学生作者，但也有些大学在某些情况下保留学位论文的版权，根据大学自己的实际情况决定。对学位论文著作权不归属研究生的情况会给出非常详细的说明，研究生根据相应的规定自己就能清楚地判断学位论文著作权归属，如果有特殊情况，会指引研究生到相关的机构咨询。校外人员也能通过大学网页等途径，知晓大学的包括学位论文著作权在内的知识产权政策。

我国研究生培养单位较少有学位论文归属的明确具体规定，目前少数高校才开始制定，这是造成我国对学位论文权属观点不一致的原因之一，造成涉及学位论文利用的各方都不能肯定地判断著作权人，学位论文的著作权归属成了让各方都很头痛的一件事。

3.3美国大学依据作者授权协议提供服务

美国的版权法已经有了两百年多年的历史，美国大学对版权保护的重视程度远远高于我国，版权意识也体现在大学的各项决策中。美国大学利用学位论文不是像我国惯例那样，依据版权法中对图书馆的豁免（即合理使用）规定，而是在学位论文收集时取得了大学各种利用方式的使用授权，这样图书馆就能根据授权协议提供学位论文服务，不用担心服务是否会侵犯作者的版权。

美国大学对学位论文的开发利用遵循作者授权协议提供服务，从主要利用纸本时代到现在的主要利用电子版时代一直坚持这个原则，而且大学不区分纸本还是电子版使用授权协议，只是选择传播范围、允许存档后开始传播的时间等内容，因此，只要作者解决好自己作品中对第三方材料使用的版权问题，不论是大学自己开发利用学位论文，还是通过商业机构开发，都可以提供学位论文的全部或部分复制件，没有遇到我国高校面临的著作权问题。美国的学位论文开发利用是世界各国学习的典范，正是其学位论文使用授权协议促进了学位论文在世界范围的传播。

我国对学位论文的开发利用，特别是纸本利用主要沿用合理使用原则，几乎没有高校要求研究生签署学位论文使用授权协议。在同时收集电子版和纸本学位论文后，高校开始逐渐地要求研究生签署学位论文使用授权协议，笔者通过对多所大学调查发现，多数是内容非常一致的格式化的协议，不像美国大学提供的格式授权协议那么人性化。我国授权协议存在的问题，首先是内容未对涉及著作权的实质性问题做出明确详细的说明，如明确著作权人，没有要求作者授权大学提供学位论文的全部或部分复制件，对学位论文网络使用的最重要的使用方式（即电子版全文允许下载）没有要求作者授权，要求授权的大部分内容属于合理使用范畴；再者，不能让学生自由地表达自己的意愿，没有考虑作者希望公开存取的愿望或可公开但希望暂时限制等情况而提供可选择性的条款。上述问题的存在，不仅使得高校图书馆在开发学位论文数据库时举步维艰，如在作品保护期内图书馆能不能根据请求向校内外读者提供学位论文的全文复制件？同时也使得商业开发利用很难开展，如商业开发利用要向谁取得授权？

综上所述，我国的博硕士学位论文的开发利用可以借鉴美国大学上述经验，解决我们目前开发利用中的障碍，尽早使得宝贵的学位论文资源得到充分利用。