学术论文属性与基本规范表达

十多年的学报编辑工作,接触到大量高校青年教师的文稿,其中不乏上乘之作,使人赏心悦目,顿受感悟;但勿庸讳言,也有相当数量来稿,文体错位或质量欠佳,达不到学报发表的要求。究其原因有三:一是不了解学报的性质。学报是学术类期刊,是专门刊发学术论文的;有的把科普类、教学活动总结类、实验记载类、教科书或教学笔记类等等文稿投来,当然不可能发表。二是不了解学术论文的性质。学术论文的前提在于研究(理论的,实践的),通过研究,有新的发现,新的认识,才具备写学术论文的资格;否则,便不具备。有个别人把别人研究和做的结果,当成自己的成果拿来,这就违背了学术道德,当然更不可能发表。三是不了解学术论文写作规范及其形式。内容决定形式,形式必须适合于内容;但形式对内容的发展又具有反作用,适合内容的形式能促进内容的发展,不适合内容的形式会阻碍内容的发展。学术论文写作,如果不了解规范,不能正确地运用规范形式,就不可能正确表达论文内容,从而使论文可信度下降,水准受到影响,增加了发表的难度。

其实,上述三点,很多高校青年教师已经有所感觉,但“感觉到的东西我们不能立刻理解它,只有理解了的东西才能更深刻地感觉它”。为了帮助高校青年教师理解学术论文的性质,提高对学术论文规律性的认识,本文试从高校青年教师(不分文理)的角度,在学术论文属性和基本规范层面作些探讨,以利于青年教师们撰写学术论文。

一、学术论文写作规范的意义

规范,有规则、规矩、标准、范式的意思。学术论文写作规范,可看作学术论文写作的规则、规矩、标准、范式。“没有规矩,不成方圆”。学术论文写作不遵循一定的规范,也就很难写出好的学术论文。学术论文写作规范的意义或作用主要在8个方面:1)有助于养成良好的写作素质和严谨的写作作风;2)有助于提高论文的质量;3)有助于社会认可;4)有助于学术交流;5)有助于明确作者的责权利;6)有助于研究成果的推广应用;7)有助于避免低水平重复劳动;8)有助于遏制学术腐败。

二、学术论文的概念和属性

(一)学术论文的概念

学术论文是科教工作者通过实(试)验研究、理论推导、理论分析、设计计算、专题论述、综合论述等方式,对自己的创造性研究成果进行理论阐述、理论分析和科学总结的论说文章。不同研究方式产出的学术论文,其写作规范也各不相同。但是,不管哪种方式产出的学术论文,其基本属性是一致的。

(二)学术论文的属性

为什么不同研究方式产生的学术论文的基本属性是一致的呢?因为任何一种研究方式产生的学术论文,其质的规定性是完全一致的。所谓规定性,即决定一事物所以为这事物及其区别于他事物的特性。从性质或本质上表明事物之间的区别,即质的规定性;从事物的存在规模和发展程度上表明事物的区别,即量的规定性;一切事物都是质的规定性和量的规定性的具体的统一。学术论文也概莫能外。理论性,创新性,逻辑性,规范性,完备性,就是学术论文的质的规定性;文字篇幅,图表,物理量和单位,数学式等就是学术论文的量的规定性。这两种规定性的统一,就决定了学术论文的属性。

1.学术论文的质的规定性

理论性,是学术论文的本质。任何一篇学术论文,都应该有从具体到抽象,从实践到理论的过渡或结晶或升华;否则,就不能称其为学术论文。创新性,是学术论文的灵魂。具体到每一篇学术论文而言,尤其是非专业科研工作者和非专业学术工作者,如高校教师撰写的学术论文,创新度不在大小,创新量不在多少;只要有反映事物本质和客观实际存在的新观点、新论据、新结论、新数据、新流程、新工艺、新产品、新理论,那怕是一点点,都应当充分肯定。当然,尤其欢迎和期盼高校教师作者研究和撰写出创新度大、创新量多的一流论文,现在许多学校重奖在Sci.和Nat.上发表的学术论文就是一个很好的佐证。

逻辑性,是学术论文的经络。理论阐述、理论分析、科学总结的逻辑方法正确,无逻辑错误;根据事实材料,遵循逻辑规律、规则来形成概念,从而作出判断和进行推理。不存在违反逻辑规律和逻辑规则而产生的“偷换概念”、“偷换论题”、“自相矛盾”等问题。

规范性,是学术论文的范式。写作必须按一定的格式进行,必须遵守和执行有关的国家标准,主要体现在论文的结构层次、文字表达,细节技术处理的标准化、规范化。论文失去了规范性或规范性不强,将大大降低其价值和可信度。

完备性,是指学术论文的检验。即学术论文必须通过社会评价来得到社会的审定和承认。具体说来,有两种方式,一是通过学术论文评审会议或学术成果鉴定会议,得到有关专家的评议认可;二是在公开发行的期刊上刊载发表,接受更大范围内同行学者、专家的评价、借鉴和交流。这两种方式的过程,也是学术论文经受同行专家推敲帮助和勘误、充实、提高的过程,是使论文趋于完备和成熟的过程。在完备性方面,当然也不能勉为其难,提出不切实际的过高要求。发表,也要从论文的实际水平出发,选择合适的刊物发表,不能一味追求中央权威性刊物或所谓《核心期刊》,关键在于选一些负责任的期刊,通过专家审稿,提高自己的研究能力和写作水平。

任何一篇成功的学术论文都不能缺少这五性中的任何一性,缺少了,就很难说是一篇好的学术论文。

2.学术论文的量的规定性

学术者,比较专门、比较系统的学问也;学术论文作为比较专门、比较系统的学问的一种载体,就必须有一定的量,否则就不能阐明比较专门、比较系统的学问。一篇文章只能一个中心,“专门”、“系统”是围绕这个“中心”的“专门”、“系统”,只能在一个“点”上下工夫,拓深、拓精,尽可能拓透,与这个“点”无关或关系不大的内容应统统删除,千万不能东一榔头,西一棒槌,面面俱到,浅尝辄止。

笔者在近年来的审读和评刊工作中,调查了高校本科学报社科版(湖南农业大学学报社会科学版,北京林业大学学报社会科学版等)和自科版(南京农业大学学报,扬州大学学报农业和生命科学版等)学术论文的量,以字数、所占版面(A4)及其比例表示。

社科学术论文字数和版面数:3000字以下的为0;3500字左右,2版,为9.1%;5000~6000字左右,3~4版,为51.5%;6500~7500字左右,4~5版,为34.3%;7500~8500字,6~7版,为5.1%;超过8500字和8版以上的为0。以上调查说明,社科学术论文字数一般在3500~8500,85.8%的社科学术论文字数为5000~7500字,占3~5版,其中又以6000~7000字、4版左右的为多。

自科学术论文,一般都含有若干图表、数学式、化学式等,加之转行很多,相对社科学术论文,每个版面字数平均约少1/3,尽管篇均版面数相当于社科论文,然而篇均字数明显低于社科论文。

自科学术论文字数和版面数:3000字以下的为0;3500字左右,3版,为16.1%;4500字左右,4版,为48.4%;5500字左右,5版,为30.8%;6500字左右,6~7版,为4.7%;7500字和8版以上的为0。以上调查说明,自科学术论文字数一般在3500~6500,79.2%的自科学术论文字数为4500~5500,占4~5版。

综合上述调查结果,学术论文量的规定性一般为:社科学术论文字数3500~8500,2~7版;自科学术论文字数3500~6500,3~7版。在此范围以外,就超出了学术论文的量的规定性。

(三)学术论文的研究方式和规范层次

由于学科或研究方式的不同,各类学术论文的规范层次也有所不同。

实(试)验研究,在自然科学领域较多,是理工医农等技术科学和应用科学学术研究的常用方式;也是一些基础理论科学,如物理学、化学、生物学、地学等科学研究的主要方式。

理论推导、理论分析、设计计算、专题论述、综合论述等研究方式,在社会科学领域,如政治学、经济学、文史哲体艺、法学、伦理学等有广泛的应用。在自然科学领域,如天文学、数学等;在交叉学科领域,如计算机科学、航海航天等也都有广泛的应用。

上述不同研究方式产生的学术论文,写作规范要求不尽相同,其区别主要体现在论文的结构层次、论述路径、注释和参考文献等方面。例如:实(试)验研究方式产生的学术论文,其基本结构是:0)引言;1)材料与方法;2)结果与分析;3)结论。

计算设计类的学术论文往往是:0)引言;1)建立数学模型;2)专项计算;3)结果和讨论;4)结语。专题论述类学术论文则是:0)引言;1)专题现状的列(例)举和分析,提出或确认问题(1个或几个);2)通过理论阐述或理论解析回答问题(多视角,多层面);3)结论。

综合论述类学术论文则必须占有全面的、最新的、一定数量的参考文献,一般要求1篇综述论文有30条以上的参考文献,其中近3年的文献不少于1/4。

纯人文社科学术论文,根据内容需要,注释标注在当页的地脚。

三、关于学术论文写作规范的表达

学术论文是一个实实在在的知识产品(实体),写作规范的表达就是生产这个产品工艺流程各个环节质量形成的标准体现。

规范主要源于国家标准;国家标准未定的,一般以约定俗成的方式处理。学术论文写作基本规范依据的主要国家标准有:1)GB7713-87科学技术报告、学位论文、学术论文的编写格式2)GB6447-86文摘编写规则3)GB/T3860-1995文献序词标引规则4)GB7714-2005文后参考文献著录规则至于科技论文和科技书刊的标准化问题,陈浩元、李兴昌等已有专著作了全面系统的阐述,但其对象主要是科技书刊编辑。

(一)文题

文题是准确无误地反映论文主题思想和特定内容的词语简要逻辑组合。文题的用语、用词一定要严谨规范,具有实质性和专指性,一般应控制在20个汉字以内;英文题名应与中文题名含义一致,一般不超过10个实词。题名语意未尽,也可用副题名补充其特定内容。要注意避免使用含义笼统的一般化词语,避免使用华丽的词藻和过高过低的程度用语,少用的研究、浅析、浅谈、应用等泛词。

(二)层次标题

层次(段落)标题是该层次(段落)实质性内容的概括。一般分为一级标题,二级标题,三级标题,最多一般不超过四级。同级标题用语用词除准确无误简洁明了外,还应尽量做到结构相似,意义相关,语气一致和相对独立。不论哪一级标题,都勿与该层次(段落)的第一句发生语意连粘;否则,会造成表述不清。不能把该层次(段落)的第一句作为标题,也不能无标题而标上层次标题的分级序号。

(三)作者署名

署名是作者对学术论文拥有著作权的郑重声明和文责自负的庄严承诺。由1个人完成的论文,由这个人署名,此人即为论文的著作权人和责任人;由多人共同完成的论文,联合署名,其顺序按对该文的贡献大小排列,第一作者是主要贡献者和直接创作者,既享有第一权利,也承担第一责任。个人署名应使用真实姓名。作者署名体现著作权人应享有的权利和应承担的责任,是作者责、权、利的明确标志。

(四)作者单位

作者单位及通讯地址应尽可能详实,工作单位不得用简称,省会以下城市名前列省名,邮政编码要写准确。

(五)摘要

摘要是客观、简炼陈述包含研究目的、方法、结果的独立性短文,不分段。一般分为指示性摘要(为提纲式,内容较抽象、概念,一般仅定性);报道性摘要(为实质式,内容较具体、明确,不仅定性,而且定量);指示报道性摘要(指示性摘要和报道性摘要的结合)等3种形式。社科论文一般用指示性摘要多,自科论文一般用报道性摘要多,也有用指示报道性摘要的。摘要要准确、清晰、详实地反映论文的创新性信息,不要把常识性内容写进摘要,不要对论文内容作自我评价,不要用第一、第二人称,不要用长句,切忌空泛。

(六)关键词

关键词是反映论文特定主题概念和关键内容的词或词组,是从论文的题名、层次标题和正文中选出的叙词(汉语主题词表中的)和自由词。选中的叙词和自由词必须能准确地符合专指性规则。

一个词只能表达一个主题概念,1篇文章,一般3~8个关键词,其排列应按一般到具体的顺序,环环紧扣。在文献检索中,关键词有不可代替的作用。

(七)引言(前言,序言)

介绍论文的写作背景和前人所做的工作,提出和确认该项研究当前尚未解决的问题。说明本研究和前人工作的关系,本研究的主要目的、对象和必要性,引出论文的主题即可。

(八)正文

正文是学术论文的主体和核心。相对引言提出和确定问题而言,正文则是分析问题和解决问题,是作者研究成果的学术性、理论性和创新性的集中体现,决定着论文写作的成败和学术理论水平的高低。

一般而言,正文由几个段落组成,每个段落列不列标题,列什么样的标题,没有固定的格式;另外不同研究方式不同学科学术论文的正文,写法也不同。

1.基本内容

1)理论阐述或理论分析,亦称基本原理,包括论证的理论依据,对分析方法的说明。其要点是,假说,前提条件,分析的对象,适用的理论,分析的方法,计算的过程等。

2)结果(结论)及其分析,是论文的价值所在。包括给出结果,并对结果进行定量或定性的分析。结果分析时,要以理论为基础,以事实为依据,认真、仔细地推敲结果,说明存在的问题。分析问题要切中要害,不能空泛议论。要压缩或删除众所周知的一般性道理的论述,突出精华部分。

3)结果的讨论。讨论的目的在于阐述结果的意义,写作要点是:解释(结果)说明(意义)指出(异同)讨论(尚未定论之处)提出(今后研究的方向和问题)。

2.基本形式

不同研究方式获得成果材料在正文中展开的形式也不同,归纳起来,大体有两种形式;

a.由整体到部分,以部分说明(证明)整体。是将学术研究的全过程作为一个整体,对组成整体的各部分、各层面分段论述。一般用于社会科学学术论文。

b.由部分到整体,以整体指导部分。是将研究过程(材料)分为几个阶段,逐段渐次展开。由于学科和研究方式的不同,对正文的写作无统一规定,但一般的正文都包括研究的对象(主题)、方法、结果和讨论等部分。

正文中的学科术语、物理量和计量单位,图表的绘制,数学式、化学式的书写,数字的修约和书写,外文学符的大小写、正斜体等,都必须符合学科要求和有关国家标准的规定。

正文部分写作总的要求是:逻辑清晰,中心准确,材料完备,论述深入,内容具体,文句简明流畅,避免口语化,切忌教科书式的文体。

(九)结论(结束语、结语)

结论不是研究结果的简单重复,而是对研究结果更深入一步的认识。撰写结论勿需自我评价,作到准确,严谨,明确,精炼。

(十)参考文献

参考文献是学术论文必不可少的重要组成部分,是作者科学态度、研究基础、创新程度的重要体现,必须予以足够的重视;同时,编辑或读者通过参考文献的检索和查询,有利于对文章研究基础、创新内容的认可。

在学术论文中,参考文献由文后著录和文内标注两部分组成,缺一不可。文后著录和文内标注的编码,按文中引文出现的先后,依次顺序编码,这两部分的编码必须完全一致,绝对不能出现差错。

参考文献文后著录的主要项目有:责任人(产权人),文献名,期刊(刊名,年,卷,期),专著(专著名,出版地,出版者,版次,出版年),引文页码[引用日期(联机文献必备,其他电子文献任选)].获取和访问路径(联机文献必备)。