论对学术期刊论文原创性的把关

当前学术论文发表中普遍存在原创性不够的问题，主要原因是不少论文存在抄袭、剽窃，一稿多投和重复发表；学术理论陈旧，将公识作为研究性论文发表等情况。笔者认为，可通过多环节、多手段、多途径来引导和促进作者提高论文的原创性。(1)编辑严把初审关；(2)同行专家审稿把关；(3)要求作者提供诚信承诺书，加强学术道德自律意识；(4)使用数据库、网络检索工具、学术不端检测系统对论文检索、比对和查重；(5)创新出版模式，逐步走上开放存取出版。

原创性是高质量的学术论文必备的核心要素之一，体现了学术论文的生命力，而目前我国科技期刊同国外期刊相比，落后的差距突出表现在发表的文章质量较低，原创性相对薄弱。

一、编辑严把初审关

各学术期刊社一般都执行论文三审制，编辑初审是第一关。编辑初审的内容首先是审查论文是否符合本刊的办刊宗旨、刊物特点、办刊方向，是否具备学术论文的科学性和规范性，初步筛选掉一些基本不符合本刊发表要求的论文。其次，由于学术期刊编辑一般都具有相关的专业背景，对自己负责的栏目涉及的学科研究状况都比较熟悉，具备一定的专业审稿能力，可以初步判断论文的学术性、创新性等情况，排除常识性论文、学术观点陈旧的论文。编辑初审后一方面能有效控制论文的质量；另一方面由于对论文的选题和质量有一个初步的判断，能准确寻找合适的同行专家进行二审，从而做到对作者负责，同时也是对专家负责。这表现在两方面：一是避免因论文质量太低而浪费专家宝贵的工作时间；二是避免将论文送与专业不完全对口的专家审稿使其勉为其难。另外，还要防范一稿多投和重复发表情况的发生，可联合同类学术期刊编辑部采取通报稿件信息、共享审稿专家库、联合曝光等措施。也可利用期刊研究会网站对学术不端者进行内部通报，建立健全联防机制。

当然，编辑初审时一定要慧眼识珠，不能将重要的研究成果因为自己的误判而导致不能及时发表，甚至阻碍科学的发展。

二、同行专家审稿把关

同行专家评议是判断论文质量高低的一个重要环节，同行专家对论文的学术性、原创性、创新性可以给出比较权威的判断，其审稿意见是论文录用与否的重要依据。因此选择合适的专家非常重要。

首先，选择审稿的专家应是与送审论文的学科相同的研究方向。只有这样，专家的审稿意见才有针对性和说服力。另外该专家要在该领域有较高的研究水平，具备一定的学术地位，一般来说应具备副高以上职称或具有博士学位，其审稿意见才具有权威性。

其次，应选择那些乐于审稿且有时间审稿的专家，这关系到一篇论文能否得到评审且得到正确的评审。客观来说，现在的专家一般学术事务

繁多，生活节奏比较快，空闲时间较少，另外审稿费普遍偏低，种种原因造成愿意审稿的专家减少，认真审稿并给出具体修改意见的专家减少，审稿时间过长、逾期不审或退审的现象时有发生，这严重影响了论文的时效性。所以编辑在送审时一般应与审稿专家保持联系，适时了解审稿的情况，以免延误论文的发表。

再次，一篇论文一般应请两位专家双向匿名评审，并坚持内稿外审。双向匿名评审一是可以保证评审专家不受作者等外界的干扰，消除评审压力；二是也可保护作者不受因学历低、职称低等因素而影响专家对论文质量的判断，以确保审稿意见的客观性和公正性。如果两位专家意见不一致，甚至相左，编辑可根据审稿意见具体分析，判断稿件是否可以录用或再请第三位专家再审，并附上前两位专家的审稿意见，编辑则以第三位专家的审稿意见决定取舍。另外，建立国际化的同行评审体制是我国学术期刊走向国际化的一个重要内容。一些国际著名的学术期刊将实行国际化的同行评审体制完全作为评价期刊的一个重要指标，如《美国工程索引》(EI)期刊对论文来源就有此规定。

三、要求作者提供诚信承诺。加强学术道德自律意识

各学术期刊一般都在《征稿启事》中或在线投稿系统中明确要求作者签订投稿声明，论文送审合格通知录用时签订版权转让协议书，在这两份材料中绝大多数都含有声明论文系原创，没有剽窃抄袭等侵权行为的诚信条款。期刊社希望通过与作者签订此类协议，一方面进行制度约束，防范于未然；另一方面提醒作者树立学术道德自律意识，以期从源头杜绝抄袭剽窃论文的现象发生。如果作者都能做到自觉遵守学术道德，提高思想觉悟，增强自律意识，就可以有效防止各种学术不端行为的发生。

四、使用数据库、网络检索工具、学术不端检测系统对论文检索、比对和查重

随着信息技术的发展，各期刊编辑可以将数据库、网络检索工具、学术不端检测系统三者综合运用，对科技论文进行检索、比对和查重，以提高对论文原创性、创新性和学术性等内容的把握，遏制学术不端论文的发表。

当前，无论是国内还是国外，都有大量的期刊文献的数据库系统，都具有强大的检索功能，提供各种检索工具，可以准确、快捷地查找文献和获得其他相关信息。国内有中国知网、万方数据库、维普网、龙源期刊网等，其中中国知网下的中国期刊全文数据库是目前世界上最大的连续动态更新的数据库，收录国内9 100多种重要期刊，3000多万篇文献，国外的知名数据库有IEEE／IEE Elec．tronic Library，John Wiley，Springer LINK等。期刊编辑、审稿专家都可通过数据库查找论文是否已发表，通过对比判断论文有否抄袭、剽窃现象，了解相关论文的发表情况，尽可能地防止不符合发表要求的论文发表。

对科技期刊论文可以结合利用Google，Yahu，Baidu等一些具有强大搜索功能的搜索引擎进行网络检索，特别是可以将那些未成为以上几大数据库来源期刊上发表的论文，或仅在免费公开的一些数据库、网站、个人网页分布的论文纳入检索的范围，以弥补期刊数据库检索的不足，扩大检索的范围，然后进行比对、查重。

为了更好地遏制学术不端论文的发表，国内外都已陆续推出一些防剽窃系统，如中国知网推出的AMLC (Academic Misconduct LiteratureCheck)内含科技期刊学术不端文献检测系统、社科期刊学术不端文献检测系统、学位论文学术不端行为检测系统、学术不端文献(期刊)检测系统等和武汉大学推出的ROST反剽窃系统。如美国iParadigms LLC公司推出的针对高校学生的Turnitin，与CrossRef合作推出的CrossCheck，这些防剽窃系统具有速度快、准确率高、操作简单、信息全面等优点，可在短时间内将与被检测文献相似的已发表文章找出，并将两篇文章进行全文对比。对不同语种的不端文献可将AMLC或ROST和CrossCheck结合使用。这些系统一经面市就受到了广大科技期刊界的欢迎，很多编辑部一收到来稿就通过这些系统进行查重，若查重不合格就根据不同的情况或通知作者修改后再投稿或直接退稿，有效地拒绝了学术不端论文，震慑了一些作者。

五、创新出版模式

逐步走上开放存取出版开放存取出版(Open Access Publishing)是一种基于免费、在线、开放的学术交流新模式，其基本特征为：信息数字化、在线出版和传播、免费获取(全文)、赋予用户宽泛的使用权限。开放存取在发展过程中又分为两种模式，即开放存取期刊(Open Access Journa1)和开放存取仓储(Open AccessRepository)。开放存取仓储也称为自存档、电子预印本文库或E印本文库(E—Pfint．chive)，是指作者自己将数字资源存储于公众可自由获取的网站上。

尽管开放存取出版在我国尚处于起步摸索阶段，但它是我国期刊发展的一种必然趋势。国内外越来越多的期刊实行开放存取出版，如中国科协实行开放存取(OA)，期刊数量截至2009年底已达到206种，占期刊总量的21．6％，将自创刊以来的全部论文开放的OA期刊为48种。其中《作物学报》《物理化学学报》等采取了网络版超前于印刷版发布的“网上预出版”OA出版模式。所发布论文在预出版前已经过初审、同行评议、编辑加工等环节。笔者认为，在开放存取出版模式中，可增加同行评议功能，读者点评功能，甚至是质疑举报功能，通过这些功能可以筛除一些有抄袭、剽窃等学术不端行为及原创性、创新性低的论文，一方面是提醒作者自觉加强学术道德约束，避免学术失范，另一方面是引导和促进作者加强学术研究，发表一些真正具有原创性、创新性、高质量的学术论文，推动科学技术的发展。