博士学位论文双盲评定的缺点与改善方法

本文在肯定“双盲评审”对提高博士研究生学位论文质量和统一博士学位论文水平判定标准方面所起到的积极作用的前提下，近年来一些高校在或行“双盲评审”过程中所制定的引导鼓励政策的有效性进行了对比分析，并以分析结果为事实依据，提出了改进建议。以期为探索博士学位论文评审办法起到抛砖引玉的作用。

博士学位论文是表明博士研究生攻读博士学位期间在科学研究领域所取得的创造性结果或创新性见解，并以此为内容撰写而成，作为提出申请授予相应学位时评审用论文。学位论文质量是反应研究生教育水平的主要标志，也是科学研究创新成果的重要体现。

随着社会经济的发展，我国博士研究生教育的规模得到迅速发展。在发展的过程中，不同程度地暴露出一些影响博士研究生教育质量的问题。例如：生源的质量、博士研究生课程教学质量、博士研究生指导教师的水平和责任心，博士研究生科学研究能力的强弱、博士研究生学位论文的水平等等。其中，博士研究生学位论文的水平是以上诸多因素的总体反映，是衡量博士研究生培养质量的一个重要载体，直接反映出博士研究生教育的质量和水平，因此把好博士学位论文水准是保证博士生培养质量的重要途径，做好博士学位论文评审工作是保证博士学位论文水准的重要环节 。

1、双盲评审的积极作用

目前各博士研究生培养单位对学位论文的评审采取双盲评审与明审相结合的方式进行。

“双盲评审”，顾名思义，就是将“评阅人姓名”对学位论文作者及其导师隐匿，同时将“学位论文作者”及“导师姓名”对评阅人隐匿，也就是说评阅人和学位论文的作者及其导师互相不知对方的个人信息。

王则温等发表在 学位与研究生教育》2009年第3期中“关于博士学位论文评审有关问题的探讨 】一文中，通过对浙江大学2002年-2004年双向隐名复审与原始评审结果对比分析得出，各项评价指标的优秀比例均大幅下降。

2、盲审论文数量的确定

国家学位办规定博士研究生学习年限一般为3-4年，最长不超过6年。以西安市某高校为例，以前该校对申请博士学位者规定在读期间，发表符合学校规定的高水平论文至少4篇。不能按正常规定学制年限(4年)完成学业者，其申请博士学位时间每延长一年(但不能超过6年)，对其发表的论文最低要求在上述基础上增加一篇。

该校盲审论文数量的确定方法为：
(1)学习年限为3-4年，申请学位者满足在学期间发表与学位论文相关并符合该校规定的学术论文的数量要求，其学位论文只需盲审2本，另外4本明审；

(2)学习年限超过4年，且在6年之内，申请学位者除满足在学期间发表与学位论文相关并符合该校规定的学术论文的最低数量要求外，每延长一年，需增加发表一篇学术论文，而且学位论文全部实行双盲评审，数量为6本。即使在学期间发表与学位论文相关的高水平的学术论文超出最低要求再多，其学位论文的盲审数量仍然为6本；

(3)新增博士研究生导师指导的首届博士研究生、新学科首届毕业的博士研究生的学位论文均需双盲评审6本。

从以上博士研究生申请学位的条件以及盲审论文数量的确定方法可以看出，学习年限大干4年，不但毕业条件升高了(每增加一年，就需增加一篇与学位论文相关的认定范围内的学术论文发表)，而且实行6本学位论文全部双盲评审，一旦有2份盲审结果不通过，那么本次学位申请终止，要等一年后才能再次申请学位，给博士研究生造成了一定的心理压力，尽量减少双盲评审学位论文的数量是每个博士研究生努力争取的，而减少盲审论文数量的唯一途径就是在四年内申请学位，因此，在开始选题时，他们就不愿选择难度较高的具有创新可能的课题来研究，而是以争取在四年内完成学业提交论文答辩为第一目标进行选题。

3、盲审论文数量与学习年限挂钩的弊端

盲审论文的数量在满足最低毕业条件的基础上仅仅以学习年限、是否是新导师的首届毕业生、是否是新学科的首届毕业生而定，博士学位论文在评审方式的确定环节中仅考虑了学习年限，而没有和学生攻读博士学位期间取得的科研成果挂钩，这在一定程度上起到了促使博士研究生急于在规定年限申请学位的作用，对于博士研究生系统深入的开展科研工作并发表高水平论文不利。

根据王则温等发表在《学位与研究生教育》2003年9期中“从优秀博士学位论文获得者的基本情况探讨博士生培养问题”一文统计数据做表2：从上表统计结果得出，尽管当时的博士研究生培养规定实行3年刚性学制 ，但仍有相当一部分全国优秀博士学位论文获得者的学习年限超过了4年，表中200 l、2002、200 3年学习年限超过4年的分别占36％、36％、39％，说明相当一部分全国优秀博士学位论文是在学习年限超过4年的情况下才完成的，如果一味的以学习年限来确定学位论文的盲审份数，无疑起到了催促一部分博士生赶在4年之内申请学位的作用，不利于博士研究生选择高水平、高难度的课题，制约了博士研究生在读期间发表高水平的学位论文，所以也很难产生全国优秀博士学位论文。

4、双盲评审方式的改进策略

通过几年的探索和实践，发现这种仅仅以学习年限决定双盲评审论文数量的制度存在很大的不足，致使博士研究生在选题时就回避了较难的科研课题，制约了优秀博士学位论文的产生、制约了在读期间发表高水平学术论文，没有起到激励博士研究生对高水平的科研课题进行攻关的作用，对实行博士研究生“创新人才”培养不利。

为了提高博士研究生的培养质量，激励博士研究生在开题时勇于选择高水平、高难度的课题进行研究，并通过研究取得创新性成果，发表高水平的专业论文，在做好其它环节的影响博士研究生培养质量的管理工作的同时，应在制定博士学位论文双盲评审的规定时考虑利于激励博士研究生取得创新性成果的措施，取消在读年限与学位论文双盲评审数量挂钩的制度(但学习年限不能超过6年)，实行在国家规定的学制时间内，学位论文是否“双盲评审”、“双盲评审”的数量等与在读期间发表的学术论文的水平挂钩具体如下．

(1)取得如下成果之一，其学位论文可以免除双盲评审

①在“国际知名刊物”发表与学位论文内容相关的学术论文l篇；

②发表在国外学术期刊或国内重要学术团体出版的英文学术期刊；或者是发表在与本学科相关的学科专业领域所出版的排名靠前的期刊上与学位论文内容相关的学术论文5篇。

(2)取得如下成果之一，其学位论文由2名专家盲审，3名专家明审

①发表在国外学术期刊或国内重要学术团体出版的英文学术期刊；或者是发表在与本学科相关的学科专业领域所出版的排名靠前的期刊上与学位论文内容相关的学术论文2篇。

②在学术期刊上发表与学位论文内容相关的学术论文被SCI／EI／SSCI／AHCI收录2篇。

(3)所取得的科研成果达不到上述要求

但满足申请学位最低条件的，其学位论文由5名专家进行双盲评审。从以上博士研究生学位论文的双盲评审方式可以看出，博士研究生学位论文是否需要双盲评审，以及双盲评审数量的确定完全取决于在读期间发表的与学位论文相关的学术论文的水平和数量，在学习年限不能超过6年的情况下学位论文是否需要进行双盲评审，以及双盲评审的数量与学习年限无关，这样从一定程度上起到了鼓励博士研究生选择高水平的、有一定难度的科研课题，不用担心学习年限超过4年学位论文要全部实行双盲评审，有币『J．于激励博士研究生不因时间的制约而急于毕业，可以安心的、系统的完成科研工作并发表高水平的学术论文，有利于“创新人才”的培养。