科技期刊严防学术不端提高期刊质量

摘要：近年来学术不端现象的日益发展对于提高期刊质量带来了严重的影响，以《钢铁研究》为例，提出通过提高编辑的初审能力、专家匿名审稿、实行版权确认、合理规范参考文献、使用学术不端文献检测系统、加强与作者沟通等策略防范学术不端行为，使科技期刊质量得到提高。

科技期刊是刊发科学技术研究成果及论文的重要载体，是科学技术交流的平台。科学技术研究成果通过科技期刊编辑的创造性劳动，由稿件变成出版物，从而产生社会效应。近年来，科学的功利化倾向引起学术浮躁风气，学术不端现象、学术道德失准及学术行为失范现象在学术界愈演愈烈。抵制学术不端现象已成为每一个科技工作者的重要责任。科学技术期刊作为科技创新的重要载体，担负着引领先进技术、遏制学术腐败的使命。《钢铁研究》是冶金类科技期刊，承担着传播武钢及国内外先进钢铁冶金生产技术和研究成果的重要使命。近年来，《钢铁研究》同样受到学术不端现象的影响，使期刊影响力下降，不利于期刊的健康发展。针对这些现象，《钢铁研究》编辑部采取了一些措施，使这种不利的影响逐年下降。

1 学术不端现象的表现及危害

1．1 学术不端现象的表现

学术不端现象是科学技术研究人员进行的有意识的学术违规行为，主要表现在7个方面 ：

① 未做研究，直接抄袭、剽窃或侵吞他人的研究成果；

② 直接篡改他人研究成果；

③ 捏造事实，伪造数据、文献；

④ 伪造注释；

⑤ 没有参加研究却在他人研究成果上署名；

⑥ 未经他人允许，不当使用其署名；

⑦ 其他学术不端行为。在科技期刊中，学术不端行为的表现主要是：抄袭他人作品、剽窃成果、伪造数据、不当署名、一稿多投及重复发表等现象。

1．2 学术不端现象的危害

学术不端现象目前已经由学术界内部问题演变成了国际共有的话题，引发了各方的忧虑和探讨。学术不端现象不但侵犯了他人的知识产权，更造成学术不公现象，阻碍了国家自主创新能力的发展，是一个必须严肃对待的问题。学术不端现象侵蚀学术肌体，危害了公共利益 。

1．2．1 导致公共信任的破灭一直以来，学者被公众视为社会精神的塑造者，是高尚诚信的群体。当下部分学者治学旨趣的转变以及因利益趋使而导致对学术的扭曲和误导，使得学术界以道德自律为表征的运作秩序出现了失调，不端行为和学术腐败现象时有发生，这些学术不端行为伤害了公众的情感，使公共价值颠覆。

1．2．2 虚耗了社会公共资源学术不端行为不仅浪费审稿人的时问，还浪费责任编辑的劳动，导致不合格作品进入学术界，误导科研同行，带来科研经费和资源的浪费，进而影响某项社会事业的进程，给社会带来危害。

1．2．3 阻碍了学术的健康发展学术不端行为造成在学术地位及资源分配等方面不正当的竞争，使投机取巧的人既得了利益，又得了名誉，而脚踏实地的学者们权益受损。这些人严重影响了其所带学生的是非观和学术价值观，使其长期以来萌信的诚实守信的优良学风动摇，从而侵蚀了学术研究的根基。

2 科技期刊如何防范学术不端现象《钢铁研究》近年来受到学术不端现象的影响很深，对刊物形象产生了一些不良作用 。根据中国期刊网(光盘版)中心的报告，2007—2010年，《钢铁研究》所检测的213篇论文中，疑似抄袭的有9篇，疑似自抄的更多，达24篇，还有1篇一稿多投的现象。对于此种情况，《钢铁研究》编辑部总结了防范的措施，从2011年开始基本上防止了学术不端现象的发生。

2．1 培养编辑的职业道德和素养，提高编辑的初审能力责任编辑在稿件的“三审制”中承担着初审的工作，而初审工作是“三审制”最基础的工作，每篇稿件是否具有科学性、原创性、学术性，责任编辑在初审时需要进行全面细致的判断，并提出正确、精辟、中肯的意见。由此可见，责任编辑的初审是至关重要的。这就需要编辑加强学习，积累丰富的专业知识，并且具有较高的职业道德和专业素养，当好防范学术不端现象的第一道“防火线”。《钢铁研究》编辑部经常委派责任编辑参加学术研讨会和科技会议，了解冶金界最前沿的研究成果、资深专家的研究方向和当年的研究课题。同时，每位编辑每年都会参加省里或协会组办的编辑培训，在提高编辑水平的同时也提高了自己的职业道德和专业素质。

2．2 实行专家匿名审稿。合理遴选审稿专家专家审稿流程是期刊编辑流程中最重要的步骤之一，审稿工作的优劣直接影响着期刊的质量及其在学科中的学术地位。专家审稿流程在保证期刊质革、防止学术不端中发挥着重要作用。为了保证审稿环节的公正性和客观性，《钢铁研究》对于每一篇来稿在责任编辑初审后进入专家审稿流程时，会根据论文的专业选择合适的审稿专家，而每一位审稿专家必然是此专业的学术带头人或者资深专家。编辑部建立了一个审稿专家和编委数据库，并且及时发现优秀审稿人才，不断补充数据库信息。对于每篇论文，实行专家匿名审稿；对于作者，保密审稿专家的姓名和其他信息；对于审稿专家，如果是同一个单位的，隐去了作者姓名和其他信息。这样做，作者无法接近审稿专家而向审稿专家说情，审稿专家也不会受到来自作者学术声誉、职务及相互关系利益的影响，能够对论文质量作出正确评判，从而提高了期刊论文的质量，进而提高了期刊的质量。

2．3 实行版权确认制度。保护期刊权益国际上为了避免版权纠纷，通常的做法是在作者投稿之初与作者签署版权确认合同，这也是期刊避免版权纠纷的有效途径，也是期刊自我保护的有效途径。虽然在作者投稿之初就要求作文责自负，对其所写论文的政治性、科学性及社会效应负责，但是，科技期刊是编辑和作者共同的劳动结晶，一旦发现任何学术不端的现象，也会影响期刊本身的形象。因此，版权确认对期刊来说不是可有可无的事情，而是必须做的程序。版权确认在保证作者权益的同时，也要求作者对论文的原创性进行确认，并且保证不涉密，同时还保证论文无一稿多投现象及论文署名无争议问题。对于涉密问题，《钢铁研究》编辑部还有一个特别的做法，对于本公司内部的论文及涉及国防、重点行业等方面的问题时，必须要求论文的作者在其单位开具保密审查单，由其单位科协盖上公章，保证不涉及泄密，并将复印件交一份编辑部存档。另外，对于一稿多投的现象，《钢铁研究》编辑部不仅通过网络检测稿件有无一稿多投现象，在网站投稿时签署无一稿多投现象的协议，且对于每一篇论文在进人编辑加工流程前，一定与作者通一次电话，让作者在口头上保证其所写论文没有投到其他杂志，这样才能进入编辑加工流程，其论文才能被刊出。

2．4 准确使用参考文献，合理规范编排对于每一篇论文，如果引用了他人的观点、数据或结果，必须在文中标示，并在文后注明所引文献的来源。《钢铁研究》要求作者文后参考文献严格按照GB／T 7714—2005规定标注。参考文献是科技论文的重要组成部分，科技论文或多或少都会引用已有的研究成果或数据，参考文献就显得尤为重要。《钢铁研究》编辑部要求作者引用一次文献，避免引用二次或三次文献。责任编辑在初审和以后的编辑加工中，可以根据参考文献的引用情况来判断论文是否有学术不端现象及论文的原创性和创新性。如果从文献看，引用的文献大多是近期发表的热点问题，则说明此论文议题是近期科技界探讨的热点，责任编辑这时就要留心此论文是否存在抄袭、挪用他人观点等现象，这是典型的学术不端行为。如果所接收的稿件中，其主要观点大部分来自参考文献，则说明此论文为拼凑起来的功利性稿件，这也是典型的学术不端现象，责任编辑可以根据情况让者修改或者作退稿处理。在初审时，对于重要的数据，责任编辑一定要求作者标明出处，以防捏造数据或使用过期数据。

2．5 利用网络资源。使用学术不端文献检测系统互联网的快速发展为学术不端行为提供了便利，只要是上网的期刊和著作，如若付费，可以很方2012年第4期 周汉香，等：防范学术不端行为 提高科技期刊质量 207便地复制和借用。造假者只要有一点网络知识和技巧，就可以轻车熟路地抄袭、造假。中国期刊网研发了学术不端文献检测系统，在此系统中，只要提交论文，就可以检测其抄袭、引用其他文献的情况，给出每篇提交论文的复制率，供编辑部参考。从2011年开始，《钢铁研究》对于每一篇收到的稿件都上网进行学术不端检测，如果重复率低于10％则收录并根据专业送专家审阅；如果重复率在10％ ～25％ ，退作者进行修改；重复率大于25％ 的稿件，一般作退稿处理。学术不端文献检测系统也不是非常完善，对于抄袭别人的观点和论证方式，且用自己的语言表达出来的软性抄袭行为暂时还无能为力。

2．6 加强与作者沟通。作出正确判断责任编辑与作者进行有效地沟通，可以了解作者的思路和想法，进一步了解是否存在不当署名、抄袭等学术不端行为。与作者沟通时，如果发现作者思路清晰、言之有据，则基本上可以判定此作者在此领域的研究是有背景支撑的，其所撰写论文发生学术不端现象的几率不高；如果在与作者沟通过程中，作者支吾含糊、词不达意，或者对编辑提出的问题回避，则要引起责任编辑的高度重视，此作者的论文学术不端行为发生的几率比较大，对其论文必须严查。其次，通过与作者沟通，了解作者的资历，也是判断其论文是否存在学术不端现象的有效方法。《钢铁研究》对每一篇论文的作者，至少要联系5次，通过不断地沟通，了解论文的情况，有时编辑在与作者通话过程中，通过作者的一个迟疑或者与作者开的一个小玩笑，就可以发现稿件是否存在学术不端现象。

2．7 与同类期刊互通信息，建立联防防火线对于冶金行业的专业期刊，可以建立一个联合防范的系统，发现学术不端现象，同行业杂志之间互通信息，并且建立一个投诉平台，对于举报信息，认真核实，对于确有学术不端行为的作者及时曝光，撤消其所投稿件，对于已发表的论文作出无效声明。《钢铁研究》经常与同行业期刊联系，互通消息，特别是《武钢技术》、《炼钢》杂志，3个刊建立了一个疏而不漏的联防防火线，如果一个刊遇到学术不端的稿件，就记住这个作者，并通报其他两个编辑部，其他两个编辑部今后在收此作者的稿件时就会特别注意，或者干脆不再接收此作者的稿。不仅如此，对于同行业的其他期刊，我们也通过电话通报。

3 近年来《钢铁研究》学术不端现象统计早在1999年，《钢铁研究》杂志与中国期刊网签订上网协议，全文上网。早些年，虽然有学术不端现象出现，但发生率不大。大量出现是在近几年，特别是2007年以后，虽然以前《钢铁研究》采取了一些措施，主要针对的是一稿多投现象，没有真正对学术不端进行检测。2011年才开始采用学术不端文献检测系统上网检测所收稿件是否有学术不端现象，表1是从中国期刊网传来的本刊2007年至2011年学术不端现象统计结果。 2007—2011年《钢铁研究》学术不端现象统计结果年份检文基金项目疑似自抄疑似抄袭从表1可以看出，2010年学术不端现象最严重，自2011年采用学术不端文献检测系统后，学术不端现象得到了控制。

4 结语

学术不端现象在科技界和期刊界产生很大的危害。作为科技期刊的编辑，我们的任务就是阻挡这些阻碍科学技术发展的现象通过期刊流传到社会，对社会造成危害。希望通过期刊界编辑的共同努力，使学术不端现象得到遏制，净化学术环境，还学术研究一片蔚蓝色的天空。